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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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107年 - 107-3 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(A卷):防制洗錢與打擊資恐法令及實務#74617
> 試題詳解
4.( )民國 105 年修正洗錢防制法時,增訂哪一機構亦應適用金融機構之規定?
(A)融資性租賃業
(B)投資銀行
(C)信用卡公司
(D)避險基金
答案:
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統計:
A(2659), B(117), C(111), D(40), E(0) #1948650
詳解 (共 2 筆)
an
B1 · 2021/04/19
#4662894
洗錢防制法
第五條第二項
辦理
融資性租賃(A)
、
虛擬通貨平台
及
交易業務之事業
,適用本法關於金融機
構之規定。
40
0
MM
B2 · 2024/01/03
#6000486
洗錢防制法 第 5 條 本法所稱...
(共 683 字,隱藏中)
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4
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5.( )客戶為法人團體時,應採合理步驟辨識實質受益人,下列敘述何者錯誤? (A)採形式判斷,瞭解直接持有該法人股份或資本超過百分之二十五之最終 自然人身分(B)如未發現具控制權之自然人,則採實質判斷,辨識有無透過 其他方式行使控制權之自然人(C)如均未發現具控制權之自然人時,應辨識 高階管理人員之身分(D)高階管理人員之範圍,證券商應運用風險基礎方法 決定
#1948651
6.( )下列何者為金融交易跨國洗錢常見洗錢手法?A 將不法所得兌換為流通性高 之美元現金以運輸方式出境;B 將不法所得兌換為流通性高之外幣旅行支票 以便攜帶出境;C 將不法所得購買鑽石珠寶等高價值、易攜帶物品移轉出境 (A)僅 AB(B)僅 AC(C)僅 BC(D)ABC
#1948652
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8.( )下列何者非出具內控聲明書之人?(A)董事長(B)總經理(C)法遵長(D)稽核 主管
#1948654
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#1948655
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#1948656
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#1948657
12.( )下列何者非資恐防制法之立法目的?(A)維護國家安全(B)穩定金融秩序 (C)保障基本人權(D)強化資恐防制國際合作
#1948658
13.( )某甲以登記在他人公司名下的高級跑車向 A 產物保險公司投保高價車車體 保險,並且在產險公司報價後迅速將大額保費 100 多萬元匯入產險公司保 費帳戶,並約定駕駛人為柬埔寨國籍的某董事乙。事後 A 產險公司發現該 輛保車在多家產險公司重複投保車體保險。請問 A 產險公司洗錢防制專責 人員下列何項作為是錯誤的? (A)應該評估是否向調查局申報疑似洗錢交易 (B)應該透過前端招攬人員探詢客戶投保真實目的以及約定駕駛人的身分 (C)應該教育所有承辦同仁不得向客戶洩漏有關申報疑似洗錢交易的情形 (D)應該儘速將款項退還給客戶,以免提前承擔保險責任
#1948659
14.( )銀行應於完成或更新風險評估報告時,將報告送下列哪一單位備查? (A)金管會(B)銀行公會(C)法務部調查局(D)行政院洗錢防制辦公室
#1948660
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