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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#123676
> 試題詳解
10.證券投資顧問事業之客戶,得自收受書面證券投資顧問契約之日起幾日內,以書面終止契約?
(A)一日
(B)三日
(C)五日
(D)七日
答案:
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統計:
A(3), B(24), C(49), D(167), E(0) #3344767
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/10/06
#6846562
題目解析 本題涉及到證券投資顧問事業的...
(共 700 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Andrew_0872
2024/11/12
私人筆記#6502270
未解鎖
這道題所需用到的觀念及其延伸: 證...
(共 1152 字,隱藏中)
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相關試題
11.上市(櫃)公司股東會採行以書面或電子方式行使其表決權之股東,就該次股東會之原議案之修正動議,其表決權應如何處理?(A)無表決權 (B)視為棄權(C)不計入已發行股份總數 (D)不計入出席股東表決權數
#3344768
12.發行人申報募集與發行以持有其他公司股票作為擔保品之有擔保公司債案件,除法令另有規定者外,應符合規定,下列敘述何者錯誤?(A)擔保品應以持有滿一年以上之其他上市公司股票或依規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司股票為限(B)擔保品可設定質權或變更交易方式(C)申報時擔保品價值不得低於原定發行之公司債應負擔本息之百分之一百五十(D)應將擔保品設定抵押權或質權予債權人之受託人,並於受託契約明訂,於公司債存續期間,由受託人每日以該擔保品之收盤價進行評價
#3344769
13.對於證券投資信託及顧問事業因違反法令而造成客戶之損害,依證券投資信託及顧問法規定,其因故意所致之損害,法院得因被害人之請求,依侵害情節,最高可酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償?(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)五倍
#3344770
14.若公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事,下列何者無須對於善意之相對人因而所受之損害,就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任?(A)該有價證券發行公司之股務代理機構(B)發行人之職員,曾在公開說明書上簽章,以證實其所載內容之全部或一部者(C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員,曾在公開說明書上簽章,以證實其所載內容之全部或一部,或陳述意見者(D)該有價證券之證券承銷商
#3344771
15.甲上市公司實收資本額達新臺幣 12 億元,公司章程規定設置董事 9 人,依法應設置審計委員會,下列關於甲公司審計委員會之敘述,何者正確?(A)審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於 5 人(B)審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於 4 人(C)審計委員會之成員至少一人應具備法律專長(D)審計委員會之成員至少一人應具備會計或財務專長
#3344772
16.乙上櫃公司設有 7 名董事,若有 3 名董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時而當然解任,下列關於乙公司董事補選之敘述,何者正確?(A)乙公司應於最近一次股東會補選之(B)因乙公司董事仍有半數以上未解任,得不必補選(C)乙公司應自事實發生之日起 60 日內,召開股東臨時會補選之(D)乙公司應自事實發生之日起 90 日內,召開股東臨時會補選之
#3344773
17.丙上市公司全部資產為新臺幣(下同)20 億元,全部負債為 17 億元。若丙公司擬私募普通公司債,其發行總額不得超過下列何金額?(A)3 億元 (B)6 億元 (C)9 億元 (D)12 億元
#3344774
18.甲公司為閉鎖性股份有限公司,關於其股東會之開會,下列敘述何者正確?(A)股東人數不得超過 50 人,公司章程不得規定股東會開會時,得以視訊會議為之(B)公司章程得訂明經全體股東同意,股東就當次股東會議案以書面方式行使其表決權,而不實際集會(C)股東常會之召集,應於三十日前通知各股東(D)股東臨時會之召集,應於十五日前通知各股東
#3344775
19.乙上櫃公司因財務困難,暫停營業或有停業之虞,擬透過向法院聲請重整,而重建更生。下列何者具有向法院聲請重整之資格?(A)乙公司二分之一以上之受僱員工(B)相當於乙公司已發行股份總數金額百分之十以上之公司債權人(C)會員受僱於乙公司人數,逾其所僱用勞工人數三分之一之產業工會(D)繼續三個月以上持有已發行股份總數百分之十以上股份之股東
#3344776
20.丙股份有限公司為非公開發行公司,若為調度資金之需要而發行新股,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,依法應保留發行新股一定比例由公司員工承購。下列關於員工新股承購權之敘述,何者正確?(A)公司應保留發行新股總數百分之十五至二十之股份由公司員工承購(B)公司員工之新股承購權利,得獨立轉讓給他人(C)公司章程得訂明包括符合一定條件之控制或從屬公司員工,亦得承購新股(D)公司得限制員工在一定期間內不得轉讓承購之股份,但其期間最長不得超過三年
#3344777
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