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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
> 試題詳解
39.投顧事業之客戶,得自收受書面投顧契約之日起幾日內,以書面終止契約?
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)七日
答案:
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統計:
A(22), B(15), C(93), D(588), E(0) #3375092
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/02/23
#6313956
證券投資信託及顧問法 第 5 條本法...
(共 364 字,隱藏中)
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相關試題
40.投顧事業提供與客戶之投資分析報告,其副本應保存多久? (A)自提供之日起五年 (B)自完成報告起五年 (C)自給付之日起三年 (D)委任關係消滅後五年
#3375093
41.投信事業、總代理人及基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時,得在不與基金申購結合之 前提下,提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料,以下有關應遵守原則之敘述,何者錯誤? (A)贈品活動不得變相誘導投資人購買基金,並應注意避免流於浮濫 (B)贈品不得重複領取、累積金額以換取其他贈品 (C)得以其他金融商品作為贈品 (D)贈品單一成本價格上限為新臺幣二百元
#3375094
42.投信事業對經營之基金,應於何時方得從事廣告活動? (A)向主管機關申請募集時 (B)經主管機關核准募集後 (C)基金成立日以後 (D)完成募集發行計劃
#3375095
43.投信公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品,有無相關法令規範? (A)網際網路部分無相關規範 (B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定 (C)電子郵件部分非投信投顧公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之廣告 (D)以網際網路宣傳並非會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之廣告
#3375096
44.基金績效及業績數字為廣告內容者,下列何者不正確? (A)不得為基金投資績效預測 (B)廣告所列出之圖表,不得對揭示績效期間作特定期間之壓縮或放大 (C)任何基金績效及業績數字(包括所提之獎項及排名)均需註明使用資料之來源及日期 (D)進行基金績效比較時,全部同類型基金績效得以該分類之全體中位數替代
#3375097
45.依我國法令規定,境外基金機構欲在我國從事募集銷售行為,應委任何人為之? (A)受任人 (B)總代理人 (C)經銷商 (D)代理商
#3375098
46.為落實經理人之問責機制,證券投資顧問事業董事會應負有哪些責任? (A)選任經理人之並確實審其應具備之資格條件 (B)監督經理人資格條件之維持與適任性 (C)督導公司落實經理人之問責,並建立相關制度 (D)選項ABC皆是
#3375099
47.自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同,使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要,此稱之為: (A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡 (C)投資組合調整 (D)投資組合更新
#3375100
48.投信公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定?甲、基 金產品投資說明書之簡介;乙、於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;丙、利用電子郵件向 大專院校宣傳績優基金訊息;丁、戶外電子看板播出募集新基金訊息 (A)甲、丁 (B)乙、丙 (C)甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#3375101
49.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內從事募集行為,金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#3375102
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