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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
> 試題詳解
42.投信事業對經營之基金,應於何時方得從事廣告活動?
(A)向主管機關申請募集時
(B)經主管機關核准募集後
(C)基金成立日以後
(D)完成募集發行計劃
答案:
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統計:
A(32), B(638), C(31), D(11), E(0) #3375095
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/01/29
#6297966
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「...
(共 2211 字,隱藏中)
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43.投信公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品,有無相關法令規範? (A)網際網路部分無相關規範 (B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定 (C)電子郵件部分非投信投顧公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之廣告 (D)以網際網路宣傳並非會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之廣告
#3375096
44.基金績效及業績數字為廣告內容者,下列何者不正確? (A)不得為基金投資績效預測 (B)廣告所列出之圖表,不得對揭示績效期間作特定期間之壓縮或放大 (C)任何基金績效及業績數字(包括所提之獎項及排名)均需註明使用資料之來源及日期 (D)進行基金績效比較時,全部同類型基金績效得以該分類之全體中位數替代
#3375097
45.依我國法令規定,境外基金機構欲在我國從事募集銷售行為,應委任何人為之? (A)受任人 (B)總代理人 (C)經銷商 (D)代理商
#3375098
46.為落實經理人之問責機制,證券投資顧問事業董事會應負有哪些責任? (A)選任經理人之並確實審其應具備之資格條件 (B)監督經理人資格條件之維持與適任性 (C)督導公司落實經理人之問責,並建立相關制度 (D)選項ABC皆是
#3375099
47.自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同,使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要,此稱之為: (A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡 (C)投資組合調整 (D)投資組合更新
#3375100
48.投信公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定?甲、基 金產品投資說明書之簡介;乙、於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;丙、利用電子郵件向 大專院校宣傳績優基金訊息;丁、戶外電子看板播出募集新基金訊息 (A)甲、丁 (B)乙、丙 (C)甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#3375101
49.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內從事募集行為,金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#3375102
50.違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3375103
1. 以每股 70 元融資買進某公司普通股股票 2,000 股,融資比率為 40%,則最初自備投資金額為: (A)56,000 元 (B)78,000 元 (C)84,000 元 (D)140,000 元
#3375104
2. 有關衡量報酬率之幾何平均法與算術平均法,下列敘述何者正確? I、長期間或期間報酬率波動 大時,算術平均法常會低估報酬率;II、當每期報酬率相同時,兩方法所算出來的報酬率一樣; III、當期間報酬率隨著期間而有不同時,幾何平均法所算出報酬率會低於算術平均報酬率: (A)I、II (B)I、III (C)II、III (D)I、II、III 皆正確
#3375105
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