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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#83563
> 試題詳解
10. 下列何者,係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據?
(A)受益憑證發行計畫
(B)證券投資信託契約
(C)受益憑證
(D)公開說明書
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統計:
A(32), B(792), C(57), D(119), E(0) #2204626
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/14
私人筆記#4561645
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相關試題
11. 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人,以下列何者為限?甲.一般投資人;乙.證券交易 所;丙.證券商;丁.證券金融事業: (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)乙、丙、丁
#2204627
12. 依「證券交易法」規定,公司買回本公司股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數多少比例? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#2204628
13. 受益人之收益分配請求權,自收益發放日起多久內不行使而消滅? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#2204629
14. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應具備資格條件,何者為非? (A)須為綜合證券商 (B)最近期經會計師查核或核閱之財務報告無累積虧損,且財務狀況符合「證券商管理規則」第十三 條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定 (C)最近三個月每月申報之自有資本適足比率均須符合主管機關規定 (D)最近六個月無受到主管機關命令解除經理人職務之處分者
#2204630
15. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數 占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#2204631
16. 依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定,針對我國個人與企業之境外資金匯回,規範 資金專戶管理運用,自存入存款專戶之日起算,屆滿幾年後得全部取回? (A)三 (B)四 (C)五 (D)七
#2204632
17. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理: (A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
#2204633
18. 證券商發行指數投資證券總額,不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之 ___。 (A)二十 (B)三十 (C)五十 (D)七十
#2204634
19. 依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次? (A)每一季 (B)每四個月 (C)每半年 (D)每年
#2204635
20. 經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議,以獲取報酬者為何種事業? (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
#2204636
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