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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#75134
> 試題詳解
14. 下列何者,係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據?
(A)受益憑證發行計畫
(B)證券投資信託契約
(C)受益憑證
(D)公開說明書
答案:
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統計:
A(26), B(822), C(53), D(71), E(0) #1968557
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/23
私人筆記#4581503
未解鎖
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相關試題
15. 證券承銷商包銷有價證券,原則上包銷總金額之上限為何? (A)全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B)淨資產減無形資產後餘額之十五倍 (C)流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D)固定資產減短期債款後餘額之十五倍
#1968558
16. 有關投信事業運用指數型基金之規定,下列敘述何者正確? (A)運用指數型基金之限制,與股票型基金規定相同 (B)投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過本基金淨資產價值之 百分之十 (C)不得投資於本投信事業或與本投信事業有利害關係之公司所發行之證券 (D)得投資任一有價證券之總金額得超過本基金淨資產價值之百分之十,但不得超過該成分證券占 該指數之權重
#1968559
17. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確? (A)適用對象為具有股權性質之有價證券 (B)規範對象以他人之名義買入或賣出,亦構成內線交易 (C)該重大影響股價之消息,若已公開超過十八小時,即非屬內線交易 (D)選項ABC皆正確
#1968560
18. 公司應將公司買回股份哪些相關資訊,輸入公開資訊觀測站資訊系統,以確保資訊即時並充分公開 揭露? I.買回股份之目的;II.買回股份方式;III.預期收益;IV.預計買回期間 (A)I、II、III (B)I、III、IV (C)I、II、IV (D)I、II、III、IV
#1968561
19. 下列何者依現行法令屬豁免證券者? (A)新股認購權利證書 (B)公開募集發行之股票(C)公司債券 (D)政府債券
#1968562
20. 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經金融監督管理委員會核准,不得為: (A)保證人 (B)票據轉讓之背書 (C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項ABC皆正確
#1968563
21. 信託業可申請兼營下列哪些業務? (A)以委任方式辦理全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務 (C)證券投資顧問業務 (D)選項ABC皆可
#1968564
22. 得擔任公司債債權人之受託人,以下列哪一個所列事業為限? (A)證券商 (B)證券集中保管事業 (C)證券投資信託事業 (D)金融或信託事業
#1968565
23. 有關證券交易爭議之仲裁,在法律上適用優先順序為何? (A)「仲裁法」優先於「證券交易法」 (B)「證券交易法」優先於「仲裁法」 (C)「民法」優先於「證券交易法」 (D)「民事訴訟法」優先於「證券交易法」
#1968566
24. 依商業團體法規定中華民國證券商業同業公會組織體上之主管機關為: (A)金融監督管理委員會(B)經濟部 (C)財政部 (D)內政部
#1968567
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