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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-4 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#59335
> 試題詳解
10. 公開發行公司董事,對公司之上市股票從事短線交易,獲得之利益,應歸於何人所有?
(A)請求之股東
(B)公司
(C)證券交易所
(D)主管機關
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A(21), B(191), C(0), D(9), E(0) #1504881
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/05
私人筆記#4606610
未解鎖
第 157 條 發行股票公司董事、監...
(共 103 字,隱藏中)
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相關試題
11. 證券經紀商在證券交易所買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,應如何處理? (A)證券交易所應先代為交付 (B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付 (C)證券商業同業公會應先代為交付 (D)證券商業同業公會應指定其他證券經紀商代為交付
#1504882
12. 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商,若發現其有違反證券交易所相關業務規則者,應為如何處理? (A)應繳納違約金 (B)限制其買賣 (C)終止市場使用契約 (D)選項ABC皆是
#1504883
13. 證券投資顧問事業最低實收資本額為: (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣三千萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣一千萬元
#1504884
14. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影及錄音存查,並至少保存多久? (A)一年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存
#1504885
15. 股東具有下列何種資格者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會? (A)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份 (B)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之一以上股份 (C)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之二以上股份 (D)持有已發行股份總數百分之五以上股份
#1504886
16. 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營,致從屬公司遭受損害,從屬公司之債權人應如何請 求控制公司賠償從屬公司之損失? (A)請求對自己負損害賠償 (B)以自己之名義請求 (C)向檢察官提出告訴 (D)選項ABC皆可
#1504887
17. 下列何種有價證券之募集、發行不適用「證券交易法」相關規定之規範? (A)政府債券 (B)公司債券 (C)股票 (D)再次發行之公開招募
#1504888
18. 公開說明書之虛偽不實記載,所發生之損害賠償請求權,自受害投資人知悉原因時起算,經過下列何 項之期限時效消滅? (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)七年
#1504889
19. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者,應洽請會計師就交易價格 之合理性表示意見? (A)實收資本額百分之十 (B)新臺幣二億元以上 (C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者 (D)實收資本額百分之三十或新臺幣一億元以上者
#1504890
20. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其 數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#1504891
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