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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#119552
> 試題詳解
9. 公開發行公司董事,對公司之上市股票從事短線交易,獲得之利益,應歸於何人所有?
(A)請求之股東
(B)公司
(C)證券交易所
(D)主管機關
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統計:
A(73), B(730), C(9), D(24), E(0) #3227479
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/02
#6084751
證券交易法 第 157 條發行股...
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/04
私人筆記#7423033
未解鎖
證券交易法 第 1...
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相關試題
10. 公司對於未依「證券交易法」發行之股票,擬在證券交易所上市者,應先向哪個單位申請補辦公開發行程序? (A)經濟部 (B)金融監督管理委員會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心
#3227480
11. 依公司法規定,相關公司買回公司股份與轉讓給員工之行為,下列敘述何者正確? (A)買回股份,應經股東會特別決議為之 (B)買回股份後,應在 2 年內轉讓給員工,否則應將買回股份視為未發行股份,辦理變更登記 (C)買回之股份不得超過公司已發行股份總數百分之五 (D)非公開發行公司若為閉鎖型股份有限公司,則不得為轉讓員工之目的,買回公司股份
#3227481
12. 投資顧問事業若有聯合炒作行為,得處三年以上十年以下有期徒刑、得併科新臺幣多少金額罰金? (A)一千萬元以上二億元以下 (B)三百萬元以下 (C)五千萬元以下 (D)一千萬元以上五千萬元以下
#3227482
13. 依「證券交易法」之規定,私募之應募人,原則上自該有價證券交付之日起多久後,可將私募之有價證券賣出? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3227483
14. 下列關於股東召集或請求召集股東會之說明,何者錯誤? (A)繼續一年以上,持有已發行股份總數 3%以上股份之股東,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,請求提出後 15 日內,董事會不為召集之通知時,股東得報經主管機關許可,自行召集 (B)董事因股份轉讓或其他理由,致董事會不為召集或不能召集股東會時,得由持有已發行股份總數3%以上股份之股東,報經主管機關許可,自行召集 (C)繼續三個月以上持有已發行股份總數超過 50%股份之股東,得自行召集股東臨時會 (D)繼續六個月以上持有已發行股份總數超過 50%股份之股東,得自行召集股東臨時會
#3227484
15. 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,可處新臺幣多少金額之罰鍰? (A)十萬至二十萬元 (B)十萬至一百萬元 (C)十二萬至五十萬元 (D)二十四萬至二百四十萬元
#3227485
16. 有關董事之解任,下列敘述何者正確? (A)董事訂有任期者,若任期未滿遭公司解任且無正當理由,該董事得請求公司賠償其損害 (B)董事在任期中轉讓超過選任當時持有之公司股份之三分之一時,董事當然解任 (C)董事執行業務有重大損害公司的行為,僅能由股東會決議將其解任 (D)選項ABC皆正確
#3227486
17. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意 (C)應由審計委員會成員二分之一以上同意 (D)應由審計委員會成員全體同意
#3227487
18. 關於控制從屬公司之認定,下列敘述何者錯誤? (A)公司持有他公司有表決權之股份,超過他公司已發行有表決權之股份總數半數者為控制公司 (B)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同者推定為有控制與從屬關係 (C)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持有者,無法推定為具有控制或從屬關係 (D)公司直接或間接控制他公司之人事、財務或業務經營者亦為控制公司
#3227488
19. 試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係? (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過四分之一 (D)超過三分之二
#3227489
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