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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
> 試題詳解
10. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長
(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員
(C)總經理得兼任該公司之基金經理人
(D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之內部稽核人員兼任
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統計:
A(5), B(7), C(447), D(21), E(0) #3090125
詳解 (共 1 筆)
a41y621
B1 · 2023/05/03
#5797144
法規名稱: 期貨信託事業管理規則 EN...
(共 810 字,隱藏中)
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11. 有關下列機構擔任期貨信託基金清算人之先後順序,何者正確? (A)期貨信託事業、基金保管機構、受益人會議選任符合規定之其他期貨信託事業或基金保管機構 (B)期貨信託事業、受益人會議選任符合規定之其他期貨信託事業或基金保管機構 (C)基金保管機構、期貨信託事業、受益人會議選任符合規定之其他期貨信託事業或基金保管機構 (D)受益人會議選任符合規定之其他期貨信託事業或基金保管機構、期貨信託事業
#3090126
12. 關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述,何者正確?甲.期貨信託事業應向申購 人告知該基金之性質與可能風險;乙.風險預告書由申購人簽名並加註日期;丙.風險預告書一份由期 貨信託事業留存,一份交付申購人存執 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3090127
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者? (A)基金孳息 (B)發行受益憑證所取得之申購價款 (C)申購手續費 (D)動用基金所購置之各項資產
#3090128
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨 資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時,即達應通報主管機關之標準? (A)二十 (B)三十 (C)四十 (D)五十
#3090129
15. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務時,下列敘述何者正確? (A)對於客戶之每一申購申請,均應要求客戶提出身分證明文件或法人登記證明文件並填具基本資 料,始得為之 (B)期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應由期貨信託事業送交主管機關審查 (C)對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易,其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易 紀錄及憑證,並應依期貨交易法規定辦理 (D)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度
#3090130
16. 有關受益人自行召集會議之規定,下列何者敘述錯誤? (A)應繼續持有受益憑證一年以上 (B)所持有受益權單位數占提出時受益權單位總數百分之五以上 (C)應以書面敘明提議事項及理由 (D)申請主管機關核准
#3090131
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事期貨 交易與期貨相關現貨商品之投資,除主管機關核准外,其範圍應符合之規定,下列何者為非? (A)由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證 (B)保單 (C)經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣之期貨交易 (D)經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨交易
#3090132
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理 之受益憑證、基金股份或投資單位? (A)信託業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)期貨信託事業
#3090133
19. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,不得超過基金每日淨資產價值之多少比例? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#3090134
20. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除組合型及保本型期貨信託基金之外,期貨信託事業運用期貨 信託基金持有有價證券,其總市值占本期貨信託基金淨資產價值之比率上限為何? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#3090135
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