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114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
> 試題詳解
10. 有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤?
(A) 期貨交易輔助人
(B) 期貨顧問事業
(C) 期貨信託基金銷售機構
(D) 期貨經理事業
答案:
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統計:
A(322), B(39), C(89), D(31), E(0) #3437383
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/06/08
#6466090
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 ...
(共 140 字,隱藏中)
前往觀看
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heng hsi yen
B2 · 2025/06/27
#6507976
期貨交易輔助人僅能由證券經紀商兼營...
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相關試題
11. 下列何者不正確? (A) 期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶內提取款項 (B) 期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶內提取款項 (C) 期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D) 期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#3437384
12. 關於買賣報告書與對帳單之規定,下列何者不正確? (A) 對帳單之記載事項由主管機關定之 (B) 對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製 (C) 買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製 (D) 買賣報告書之記載事項由主管機關定之
#3437385
13. 原則上至少最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商,始得於開始營業後申請設置分支機構? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#3437386
14. 依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業未依規定交付公開說明書者,對於善意相對人因而所受之損害,應負賠償責任,下列有關損害賠償請求權之敘述,何者正確? (A) 自知有得受賠償之原因時起半年內不行使而消滅 (B) 自知有得受賠償之原因時起一年內不行使而消滅 (C) 自賠償原因發生之日起逾三年不行使而消滅 (D) 自賠償原因發生之日起逾五年不行使而消滅
#3437387
15. 有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確? (A) 期貨經紀業務及期貨自營業務 (B) 期貨顧問業務及期貨經理業務 (C) 期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構 (D) 期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務
#3437388
16. 期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件,隨時供以下何者查核? (A) 主管機關 (B) 期貨交易所 (C) 主管機關指定之機構 (D) 選項(A)(B)(C)皆是
#3437389
17. 證券商經營期貨交易輔助業務,以何種業務為限? (A) 外匯期貨業務 (B) 證券相關期貨業務 (C) 委任期貨商可從事之期貨業務 (D) 金管會核准之期貨業務
#3437390
18. 下列有關募集期貨信託基金之敘述,何者有誤? (A) 期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣 (B) 以外幣計價之期貨信託基金應經中央銀行同意 (C) 除向符合一定資格條件之人募集者外,期貨信託基金之募集應經主管機關核准 (D) 於國外募集之期貨信託基金從事國外期貨交易之種類及範圍,應依募集地法令規定辦理
#3437391
19. 他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可? (A) 三個月內 (B) 二年內 (C) 一年內 (D) 三年內
#3437392
20. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件? 甲.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集; 乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難; 丙.均經受益人會議同意合併,無任何例外 (A) 僅甲 (B) 僅甲、乙 (C) 甲、乙、丙皆是 (D) 甲、乙、丙皆非
#3437393
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