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114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
> 試題詳解
13. 原則上至少最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商,始得於開始營業後申請設置分支機構?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年
答案:
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統計:
A(285), B(134), C(41), D(18), E(0) #3437386
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/05/31
#6447368
期貨商設置標準 第 43 條 ...
(共 328 字,隱藏中)
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魚(邀請碼219102)
B2 · 2025/07/04
#6520313
依現行法規,期貨商僅需確保「最近一年內」...
(共 90 字,隱藏中)
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相關試題
19. 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時,下列何者正確? (A)於變更或解除之日起三日內申報主管機關 (B)於變更或解除之日起五日內申報主管機關 (C)於變更或解除之日起二日內申報主管機關 (D)應按月向主管機關彙報
#3177258
19. 他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可? (A) 三個月內 (B) 二年內 (C) 一年內 (D) 三年內
#3437392
14. 依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業未依規定交付公開說明書者,對於善意相對人因而所受之損害,應負賠償責任,下列有關損害賠償請求權之敘述,何者正確? (A) 自知有得受賠償之原因時起半年內不行使而消滅 (B) 自知有得受賠償之原因時起一年內不行使而消滅 (C) 自賠償原因發生之日起逾三年不行使而消滅 (D) 自賠償原因發生之日起逾五年不行使而消滅
#3437387
17.如欲擔任期貨信託事業業務部門之副總經理,已取得期貨交易分析人員,並具資訊專業領域之工作經驗至少達幾年以上,成績優良者,方能符合期貨信託事業管理規則要求? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#3375170
14.期貨經紀商因業務關係與客戶發生民事訴訟時,最遲應於下列何時向主管機關申報? (A)應於知悉之日起十五日內申報 (B)應於訴訟發生之日起十日內申報 (C)應於次月五日前申報 (D)應於知悉或訴訟發生之日起五日內申報
#3375167
38.本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#3292741
22.證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者不正確? (A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照 (B)未於期限內申請核發許可證照者,如有正當理由,得申請延展 (C)未於期限內申請核發許可證照者,廢止其分支機構經營期貨輔助業務之許可 (D)延展期限不得超過六個月,並以一次為限
#3292725
11.有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存二個月 (C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容至少應保存一年 (D)期貨商之對帳單應保存二年
#3292714
8. 關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確? (A)異動應向同業公會申報 (B)異動應於十日內申報 (C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次 (D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
#3227781
7. 期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第 101 條第 1 項解除職務者,必須滿多少年後始得擔任之? (A)3 年 (B)5 年 (C)7 年 (D)10 年
#3227780
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