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104年 - 104-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#26194
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14.至少最近幾年内未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商,始得 於開始營業後申請設置分支機構?
(A)—年
(B) 二年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(229), B(52), C(12), D(5), E(0) #933340
詳解 (共 2 筆)
大白熊
B1 · 2021/12/08
#5252354
期貨商開始營業後,符合下列各款規定者,得...
(共 468 字,隱藏中)
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/09
#7215389
這是一題關於期貨法規中,期貨商擴展業務(...
(共 1347 字,隱藏中)
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相關試題
15.期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時,因移轉所生之費用, 應由下列何者承擔? (A)客戶保證金 (B)承受之期貨商 (C)移轉之期貨商 (D)主管機關
#933341
16.期貨商從事期貨交易,以下何者不正確? (A)不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記 (B)不得有非依法令所為之查詢,洩漏期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密 (C)不得向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (D)可代期貨交易人保管印鑑或存摺
#933342
17.依我國期貨交易所管理規則,期貨交易所負責人不包括下列何者? (A)董事 (B)監察人 (C)發起人 (D)經理人
#933343
18.依我國期貨交易法,會員制期貨交易所對會員有下列行為之一者,應課以違約金?甲.違反法令或不遵 行經主管機關本於法令所為行政處分;乙.違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約或其他章則;丙. 交易行為違背誠實信用,足致他人受損害 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙 .
#933344
19.關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確? (A)不得將主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證 (B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜,由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及内容,應經主管機關審核及簽章後始可使用
#933345
20.甲期貨商製作有關臺灣加權股價指數期貨之宣傳錄影帶乙支,下列敘述何者正確? (A)錄影帶之内容,宣示因甲期貨商係合法取得主管機關之營業許可為一合法之期貨商,保證其財務健全 (B)該錄影帶,經甲期貨商之總稽核審核及簽章後,始可使用 (C)該錄影帶,僅特別強調獲利,而未同時說明相對之風險 (D)該錄影帶,應保存二年
#933346
21.下列何者不正確? (A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶内提取款項 (B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶内提取款項 (C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#933347
22.關於期貨結算機構繳存營業保證金之相關規定,下列何者正確? (A)應向主管機關指定之銀行繳存 (B)於經主管機關許可並依法登記後繳交 (C)金額為最低實收資本額的百分之五 (D)限以現金方式繳交
#933348
23.外國證券商或金融機構申請在我國境内設置分支機構兼營期貨業務者,則其最近期財務報告除符合證 券交易法第四十九條所定之標準者外,尚須符合下列那一標準? (A)累積虧損超過資本額的百分之十 (B)累積虧損超過資本額的百分之二十 (C)虧損累計低於資本額的百分之二十 (D)無累積虧損
#933349
24.下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理? (A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業
#933350
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