阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨信託法規與自律規範
>
109年 - 109-4期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#93961
> 試題詳解
10. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響 受益人權益之事項,不包括下列何者?
(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動
(B)變更公司或所經理期貨信託基金之簽證會計師
(C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格
(D)變更公司或分支機構營業處所
答案:
登入後查看
統計:
A(5), B(92), C(18), D(290), E(0) #2555698
詳解 (共 1 筆)
12345
B1 · 2021/01/09
#4484019
第 10 條 期貨信託事業應將重大影響...
(共 559 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
11. 下列敘述何者錯誤? (A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人,應本誠實信用原則執行業務 (B)除法令另有規定外,期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣 (C)非業務員之其他從業人員不得執行業務員職務 (D)非業務員之其他從業人員不得執行代理業務員職務
#2555699
12. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,應遵守哪些事項? (A)子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約 (C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成立 (D)選項A、B、C皆是
#2555700
13. 下列何者非期貨信託事業對不特定人為營業促銷活動時之禁止行為? (A)廣告文宣上有「金管會核准,信譽保證」之字樣 (B)於廣告文宣上註明金管會核准該事業之執照字號 (C)於其廣告文宣上註明本期貨信託基金為本金保證基金 (D)舉辦理財說明會,預測半年內新台幣對美元將迅速升值,應即早進行投資佈局
#2555701
14. 期貨信託事業經主管機關核准對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者,應於受益憑證價 款繳納完成日起幾日內,向主管機關申報? (A)五日 (B)十日 (C)二十日 (D)三十日
#2555702
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格 條件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者? (A)票券業 (B)信託業 (C)單次申購金額達新台幣一百五十萬元之法人 (D)單次申購金額達新台幣二百五十萬元之自然人
#2555703
16. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,應訂定並執行全權委託其他專業機構 運用期貨信託基金之內部作業規範,該內部作業規範應提報何者通過? (A)股東會 (B)董事會 (C)期貨公會 (D)金管會
#2555704
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主 管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確? (A)未上市、未上櫃股票 (B)放款 (C)從事證券信用交易 (D)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過 本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
#2555705
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、 種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資? (A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預告書
#2555706
19. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關受益憑證之規定,下列何者正確? (A)受益憑證為數人共有者,其共有人應共同行使受益權 (B)受益憑證,除法令另有規定者外,得自由轉讓之 (C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之受益憑證得自由賣出 (D)政府或法人為受益人時,均由董事長代表行使受益權
#2555707
20. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者敘述錯誤? (A)期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時,基金保管機構應依期貨信託契約 之規定,為期貨信託基金受益人之權益向其追償 (B)基金保管機構知悉期貨信託事業有違反期貨信託契約或相關法令,應即依期貨信託契約之規 定請求期貨信託事業依期貨信託契約或相關法令履行義務 (C)基金保管機構知悉期貨信託事業有損害受益人權益之虞時,應即向主管機關申報,並抄送期貨公會 (D)基金保管機構執行期貨信託基金保管業務,遇有依規定請求期貨信託事業履行義務而不履行, 致損害受益人權益之情事,得直接報請主管機關核准後,召開受益人會議更換期貨信託事業
#2555708
相關試卷
114年 - 114-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#136091
2025 年 · #136091
113年 - 113-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#125769
2024 年 · #125769
113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
2024 年 · #121918
113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
2024 年 · #119322
112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
2023 年 · #117817
112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
2023 年 · #116280
112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
2023 年 · #113741
111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
2022 年 · #113308
111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
2022 年 · #110160
111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
2022 年 · #108696