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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#107706
> 試題詳解
10. 證券經紀商交割業務部門之經理人,應具備下列何項資格條件?
(A)高級業務員
(B)業務員
(C)投信投顧人員
(D)內部稽核人員
答案:
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統計:
A(1168), B(111), C(47), D(78), E(0) #2914405
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/11
私人筆記#4388049
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證券商之業務人員,依其職務之繁簡難易、責...
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相關試題
11. 下列何者非證券商經營衍生性金融商品交易業務,應符合之資格條件? (A)於其營業處所經營,應依櫃檯買賣中心規定辦理 (B)最近期經會計師查核之財務報告淨值不低於實收資本額 (C)最近 3 個月每月申報之自有資本適足比率符合金融監督管理委員會規定 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#2914406
12. 僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務的證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額,分 別為新臺幣多少? (A)二億元與四千萬元 (B)五千萬元與一千萬元 (C)一千萬元與五千萬元 (D)二億元與二千萬元
#2914407
13. 上市公司買回股份若逾期未執行完畢者,如須再行買回,應重行提經何者決議? (A)股東大會 (B)董事會 (C)審計委員會 (D)薪酬委員會
#2914408
14. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理? (A)證券集中保管事業 (B)證券金融事業 (C)證券商業同業公會 (D)符合資格之保管銀行
#2914409
15. 下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品? (A)認購權證 (B)受益憑證 (C)存託憑證 (D)利率交換契約
#2914410
16. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞 時,下列何者非主管機關得為之措施? (A)命令停止一部之買賣 (B)命令停止全部買賣 (C)限制證券經紀商之買賣數量 (D)解散公司
#2914411
17. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請 調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處? (A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
#2914412
18. 依「公司法」第 167 條第 2 項規定,收回或收買之股份,公司應於幾個月內按市價出售,逾期未出 售者,視為公司未發行股份並為變更登記? (A)2 個月 (B)6 個月 (C)9 個月 (D)12 個月
#2914413
19. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項? (A)特別股種類及其權利義務 (B)解散之事由 (C)董事及監察人之人數及任期 (D)董事長學經歷
#2914414
20. 關於股份有限公司之股東請求召集股東臨時會,下列敘述何者正確? (A)繼續一年以上,持有已發行股份總數 3%以上股份之股東,得以書面記明提議事項及理由,請求 董事會召集股東臨時會 (B)繼續三個月以上持有已發行股份總數 30%股份之股東,得自行召集股東臨時會 (C)如董事會因故不為召集或不能召集股東會時,得由持有已發行股份總數 1%以上股份之股東,報 經主管機關許可,自行召集 (D)選項ABC敘述皆為正確之請求召集股東臨時會方式
#2914415
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