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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#78840
> 試題詳解
9. 證券經紀商交割業務部門之經理人,應具備下列何項資格條件?
(A)高級業務員
(B)業務員
(C)投信投顧人員
(D)內部稽核人員
答案:
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統計:
A(1381), B(121), C(37), D(90), E(0) #2060741
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/18
私人筆記#4431110
未解鎖
證券商之業務人員,依其職務之繁簡難易、責...
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10. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項? (A)過戶 (B)回報 (C)查驗集保存摺 (D)預收款券
#2060742
11. 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布? (A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行 (C)證券交易所及櫃檯買賣中心 (D)財政部
#2060743
12. 證券交易所與證券商之間,因有價證券交易所生之爭議,應採取何種方式解決? (A)請投資人保護中心調處 (B)強制和解 (C)強制仲裁 (D)請求主管機關評議
#2060744
13. 公司非在中央主管機關登記後,不得成立,中央主管機關係指下列何者? (A)金融監督管理委員會 (B)國家發展委員會 (C)財政部 (D)經濟部
#2060745
14. 下列何者為證券交易法之立法目的: (A)發展國民經濟並保障投資 (B)促進金融市場發展 (C)提倡全民集資 (D)監督管理金融市場
#2060746
15. 下列敘述何者正確? (A)公司股份轉讓,得以章程禁止或限制之 (B)公司辦理設立登記前,股票得自由轉讓 (C)發起人之股份非於公司設立登記後,不得轉讓 (D)股票應以背書轉讓之
#2060747
16. 依「公司法」規定,下列關於庫藏股之敘述何者正確? (A)庫藏股不得轉讓於員工 (B)數量不超過該公司已發行股份總數 20% (C)得享有股東權利 (D)公司得經董事會特別決議實施庫藏股
#2060748
17. 公開發行公司所公告並申報之個別財務報告,如有更正綜合損益金額在新臺幣一千萬元以上者, 且達原決算營業收入淨額多少百分比者,即須重編財務報告,並重行公告? (A)5% (B)7% (C)1% (D)1.5%
#2060749
18. 公司分次發行新股時,應經董事會以三分之二以上之出席,及出席董事多少比例同意之決議行 之? (A)三分之一 (B)過半數 (C)四分之三 (D)三分之二
#2060750
19. 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行? (A)金融機構 (B)證券商 (C)證券集中保管機構 (D)公開發行公司
#2060751
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