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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-3業務員 :證券交易相關法規與實務#38510
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11、 ( ) 證券商經營衍生性外匯商品業務,依法應申報規定為何?
(A) 次月十日前須申報營業月報表
(B) 須向中央銀行及證券櫃檯買賣中心申報
(C) 連結國外金融商品之結構型商品交易業務,須每週申報營業週報表
(D) 選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(3), B(36), C(1), D(60), E(0) #1100241
詳解 (共 1 筆)
ironage999
B1 · 2021/01/04
#4473865
證券商管理規則第194-4條 證券商經...
(共 204 字,隱藏中)
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12、 ( ) 依現行法規定,證券商辦理融資融券時,對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金,不得作下列何項之運用? (A) 辦理融資業務之資金來源 (B) 向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C) 銀行存款 (D) 買賣債券
#1100242
13、 ( ) 證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時,得向下列何者申請辦理之? (A) 金融監督管理委員會 (B) 證券交易所 (C) 櫃檯買賣中心 (D) 仲裁機構
#1100243
14、 ( ) 依公司法之規定,董事任期不得超過幾年,但連選得連任? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1100244
15、 ( ) 依現行證券交易法之規定,公開發行公司設置審計委員會者,其獨立董事人數不得少於幾人? (A) 5 人 (B) 4 人 (C) 3 人 (D) 2 人
#1100245
16、 ( ) 依證券交易法規定,公開收購人應以同一收購條件為公開收購,不得為下列何種條件之變更? (A) 調降公開收購價格 (B) 降低預定公開收購有價證券數量 (C) 縮短公開收購期間 (D) 選項ABC皆是
#1100246
17、 ( ) 歸入權之行使,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1100247
18、 ( ) 依現行法之規定,下列何者之有價證券,受證券交易法內線交易禁止規定之適用? (A) 上櫃股票 (B) 上市股票 (C) 公司債 (D) 選項ABC皆是
#1100248
19、 ( ) 證券商向證券交易所繳存之交割結算基金,第一順位優先受清償者: (A) 投資人 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券商 (D) 依請求先後順序定之
#1100249
20、 ( ) 證券自營商持有任一外國公司股份總額,不得超過該公司已發行股份總額之下列何項比率? (A) 10% (B) 20% (C) 5% (D) 12%
#1100250
21、 ( ) 依證券商設置標準許可之證券商,得申請設置分支機構者,至少係開始營業屆滿: (A) 6 個月 (B) 12 個月 (C) 18 個月 (D) 24 個月
#1100251
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