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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-2 證乙-證券交易相關法規與實務#38507
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21、 ( ) 證券商經營衍生性外匯商品業務,依法應申報規定為何?
(A) 次月十日前須申報營業月報表
(B) 須向中央銀行及證券櫃檯買賣中心申報
(C) 連結國外金融商品之結構型商品交易業務,須每週申報營業週報表
(D) 選項ABC皆是
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統計:
A(9), B(55), C(3), D(131), E(0) #1100101
詳解 (共 1 筆)
ironage999
B1 · 2021/01/04
#4473866
證券商管理規則第194-4條 證券商經...
(共 204 字,隱藏中)
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相關試題
22、 ( ) 上市有價證券違反規定,於集中市場外從事交易行為,則其法定最高有期徒刑,為下列何者? (A) 5 年 (B) 2 年 (C) 1年 (D) 6 個月
#1100102
23、 ( ) 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時,應向那一機構提出申請? (A) 參加人 (B) 集保結算所 (C) 證券商業同業公會 (D) 證券交易所
#1100103
24、 ( ) 證券交易法對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為: (A) 3 年以下有期徒刑 (B) 1 年以上 7 年以下有期徒刑 (C) 5年以下有期徒刑 (D) 3年以上 10 年以下有期徒刑
#1100104
25、 ( ) 依法同意其上市之有價證券,發行有價證券之機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約? (A) 使用有價證券集中交易市場契約 (B) 使用有價證券店頭交易市場契約 (C) 有價證券上市契約 (D) 有價證券上櫃契約
#1100105
26、 ( ) 下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序? (A) 經濟部投審會 (B) 行政院公平交易委員會 (C) 金融監督管理委員會 (D) 財政部
#1100106
27、 ( ) 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為? (A) 流通市場 (B) 交易市場 (C) 初級市場 (D) 次級市場
#1100107
28、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支? (A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D) 收足價款後
#1100108
29、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指? (A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟部 (D) 金融監督管理委員會
#1100109
30、 ( ) 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之? (A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可
#1100110
31、 ( ) 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之? (A) 交割專戶 (B) 集保帳戶 (C) 支票存款帳戶 (D) 臺灣證券交易所
#1100111
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