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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-3 投信投顧相關法規(含自律規範)#40777
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11. 信託業辦理全權委託業務,有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年?
(A)十年
(B)七年
(C)二年
(D)五年
答案:
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統計:
A(112), B(5), C(18), D(874), E(0) #1139504
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/08
#2006828
共同信託基金管理辦法 第 25 條 ...
(共 250 字,隱藏中)
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12. 證券投資信託事業於國外募集基金投資國外有價證券之種類及範圍,應依何地法令規定辦理? (A)依我國法令辦理 (B)依募集地法令辦理 (C)依投資標的國法令辦理 (D)並無限制
#1139505
13. 自簽訂全權委託投資契約起7日內,受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求,則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中,客戶不須支付: (A)交易手續費 (B)稅捐 (C)委託報酬 (D)選項ABC皆非
#1139506
14. 下列人員何者於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定? (A)證券投資信託事業之負責人擔任該證券發行公司之監察人 (B)證券投資信託事業部門主管之配偶擔任該證券發行公司之董事 (C)證券投資信託事業之基金經理人持有該證券發行公司百分之五以上之股份者 (D)選項ABC皆是
#1139507
15. 全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知,應由何人代表行使? (A)全權委託投資契約受任人 (B)客戶 (C)全權委託保管機構指定代理人 (D)投資經理人
#1139508
16. A證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之10% (B)不超過甲已發行股份總數之20% (C)不超過所有受託金額10% (D)不超過受託投資淨資產價值之10%
#1139509
17. 為發起設立南海證券投資信託公司,指定甲代表執行發起之相關事務,甲不得有下列那些情事? (A)受證券交易法第五十六條解除職務之處分,未滿三年 (B)受破產之宣告,已復權 (C)曾犯業務侵占罪,經判刑確定執行完畢已逾二年 (D)曾犯背信罪,受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿已逾二年者
#1139510
18. 針對證券投資顧問事業業務人員之敘述,何者正確? (A)應為專任 (B)總人數不得少於三人 (C)非經向主管機關登錄,不得執行業務 (D)總人數不足十人者,不得少於二分之一
#1139511
19. 證券投資信託公司聘任何種人員,應事先檢具規劃人選之符合資格證明文件,報主管機關審查合格後始得充任? (A)董事長 (B)總經理 (C)基金經理人 (D)投資研究部門主管
#1139512
20. 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶,應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久? (A)三個月 (B)四個月 (C)半年 (D)一年
#1139513
21. 新生證券投資信託公司之自然人股東甲與其配偶乙,合計不得持有超過新生公司已發行股份總數多少比例之股份? (A)25% (B)30% (C)35% (D)40%
#1139514
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