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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-4 期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#73195
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11.因全權委託期貨交易所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,原則上由何人行使 之?
(A)委任人
(B)受任人
(C)保管機構
(D)以上皆非
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統計:
A(28), B(6), C(1), D(0), E(0) #1909020
詳解 (共 1 筆)
whisky5231
B2 · 2020/12/04
#4415978
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
(共 618 字,隱藏中)
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12.期貨信託事業之業務範圍「不」包括下列何者? (A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 (C)運用期貨信託基金從事交易或投資 (D)其他經金管會核准之有關業務
#1909021
13.取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務或從事何種 工作? (A)業務員 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨信託基金經理人 (D)分支機構經理人
#1909022
14.期貨顧問事業之業務員,如未具備期貨交易分析人員資格時,金融監督管理委員會最重可以為何等 處分? (A)處以罰鍰 (B)停止職務 (C)撤銷登記 (D)處以罰金
#1909023
15.中華民國期貨業商業同業公會會員如不服該公會之處分,應於文到之次日起幾天內向該公會提出 申覆? (A) 5 日 (B) 10 日 (C) 15 日 (D) 30 日
#1909024
16.期貨交易法第 73 條第 2 項規定期貨商不得為交易人進行非必要之交易,以下何者「非」主管 機關認定是否為「非必要交易」之考量因素? (A)交易人獲利之情形 (B)佣金占期貨交易人權益之比例 (C)當日沖銷之比例 (D)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金
#1909025
17.關於客戶保證金之規定,下列何者有「誤」? (A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額 (C)期貨商之債權人,非依規定,不得對此款項請求扣押 (D)不得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費
#1909026
18.下列敘述何者正確? (A)期貨商因合併,得持有非營業用之不動產 (B)期貨商經公司董事會之同意,得購置非營業用之不動產 (C)期貨商經期貨交易所之同意,得購置非營業用之不動產 (D)期貨商經主管機關核准,得購置非營業用之不動產
#1909027
19.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者有「誤」? (A)期貨經紀商為處理錯帳之需要,得於本公司開戶從事期貨交易 (B)期貨商業務員得以自己之名義於其他期貨商開戶從事期貨交易 (C)金融機構兼營期貨業務者,為所營業務之需要,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利 益之計算從事期貨交易 (D)期貨經紀商經主管機關核准者,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利益之計算從事期貨 交易
#1909028
20.依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約,下列何者 正確? (A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂 (B)由期貨交易所申報主管機關核准 (C)由期貨交易所提報董事會即可 (D)須訂明期貨交易經手費標準
#1909029
21.依期貨結算機構管理規則之規定,有關賠償準備金之規定,下列何者正確? (A)期貨結算機構未依規定提存賠償準備金,主管機關可處新臺幣 120 萬元罰金 (B)期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣 4,000 萬元之賠償準備金 (C)期貨結算機構每季終了後仍應按結算交割手續費收入 15% 繼續提存賠償準備金 (D)期貨結算機構不得以賠償準備金貸與他人或移作他項用途
#1909030
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