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期貨法規與自律規範
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113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
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19.因全權委託期貨交易所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,應由何人行使之?
(A)委任人
(B)期貨經理事業
(C)保管機構
(D)未規定
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統計:
A(7), B(3), C(1), D(0), E(0) #3405277
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/23
#6779671
1. 題目解析 本題主要探討的是在全權委...
(共 713 字,隱藏中)
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20.期貨經理事業受任人與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應至少有多少日以上之期間,供委任人審閱全部條款內容?(A)三日(B)五日(C)七日(D)十日
#3405278
21.有關本國期貨商之設置,下列規定何者正確?(A)期貨經紀商之最低實收資本額新臺幣四億元(B)期貨自營商最低實收資本額新臺幣三億元,發起人應於發起時一次認足(C)同時經營期貨經紀及期貨自營業務之業務員人數為五人(D)期貨商之設置,同時申請設置分支機構者,每設置一家分支機構,前項存入營業保證金款項應增加新臺幣一千五百萬元。存入款項,得以股票代之
#3405279
22.有關期貨信託事業業務人員之敘述,下列何者最為正確?甲、辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙、期貨交易及相關投資之研究分析;丙、基金之經營管理;丁、執行基金之交易及投資(A)僅甲、乙、丙(B)僅乙、丙(C)僅乙、丙、丁(D)甲、乙、丙、丁
#3405280
23.期貨信託事業從事內部稽核、法令遵循及風險管理業務員,下列何者不符合應具備資格條件?(A)依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨交易分析人員資格,並在專業投資機構從事期貨相關工作經驗二年(B)依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨交易分析人員資格,並在專業投資機構從事證券或信託相關工作經驗一年(C)依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定,取得期貨商業務員資格,並在專業投資機構從事期貨相關工作經驗一年者(D)依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定,取得期貨商業務員資格,並在專業投資機構從事證券或信託相關工作經驗三年者
#3405281
24.期貨信託事業應先報主管機關核准之事項,下列何者錯誤?(A)變更公司章程(B)受讓他人全部或主要部分之營業或財產(C)變更公司或分支機構營業處所(D)董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動
#3405282
25.期貨信託事業若因訴訟造成公司營運重大困難,最遲應於該重大影響受益人權益之事項事實發生之日起多久內公告?(A)二日(B)三日(C)五日(D)七日
#3405283
26.期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件之專業股東者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,不得超過該公司已發行股份總數多少?(A)百分之十(B)百分之十五(C)百分之二十(D)百分之二十五
#3405284
27.依期貨信託基金管理辦法第二條第二項,規定信託業募集發行共同信託基金,或證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型ETF及反向型ETF外,其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值多少者,應依金管會規定申請兼營期貨信託事業?(A)百分之四十(B)百分之三十五(C)百分之三十(D)百分之二十五
#3405285
28.有關期貨信託基金之敘述,下列何者錯誤?(A)期貨信託契約指由期貨信託事業為委託人,基金保管機構為受託人所簽訂,用以規範期貨信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約(B)基金保管機構指依期貨交易法設立之信託關係,擔任期貨信託契約受託人,依期貨信託事業之運用指示從事保管、處分、收付期貨信託基金,並依期貨信託基金管理辦法及期貨信託契約辦理相關期貨信託基金保管業務之信託公司或兼營信託業務之銀行(C)受益人指依期貨信託契約規定,享有期貨信託基金受益權之人(D)受益憑證指為募集期貨信託基金而發行,用以表彰受益人對該期貨信託基金所享權利之股票
#3405286
29.期貨信託事業於募集期貨信託基金所採行的制度,下列何者最為完整正確?(A)經向公會申報後轉送主管機關核准(B)經向期貨交易所申報後轉送主管機關申報生效(C)經主管機關核准或向主管機關申報生效(D)與證券交易法相同採向主管機關申報生效制
#3405287
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