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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
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11. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶?
(A)事實發生起七日內
(B)事實發生當日
(C)事實發生日起二個營業日內
(D)事實發生五日起
答案:
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統計:
A(49), B(47), C(1137), D(35), E(0) #3228062
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/05
#6088469
證券投資信託事業證券投資顧問事...
(共 434 字,隱藏中)
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7. 受益人之收益分配請求權,自收益發放日起多久內不行使而消滅? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
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30.下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件何者為非? (A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之 (B)得同時管理私募證券投資信託基金 (C)基金經理人兼管基金以屬同類型基金為限,所管理之基金數量、額度及投資地區不受限制 (D)不同基金間之投資決策仍應分別獨立
#3176864
18. 從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定? (A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之 20% (B)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司所發行公司債或金融債券之總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之 10% (C)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之10% (D)為每一全權委託投資帳戶投資於任一受託機構募集及私募受益證券、不動產投資信託受益證券及不動產資產信託受益證券總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之 20%
#3228069
12.證券投資信託事業募集基金,應依「證券投資信託基金管理辦法」及證券投資信託契約之規定,運用基金資產,除「證券投資信託基金管理辦法」或金融監督管理委員會另有規定外,每一基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過本基金當年度買賣股票總金額之多少比例? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#3432890
26.有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定,下列何者正確? (A)全權委託專責部門之主管及業務人員,均不得辦理專責部門以外之業務 (B)全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員 (C)非登錄全權委託專責部門主管或業務人員,得兼辦全權委託專責部門之業務 (D)全權委託專責部門中從事研究分析之業務人員,不得與從事投資決策之業務人員相互兼任
#3432904
29.有關全權委託投資經理人之人選,下列何者正確?甲.應於簽訂全權委託投資契約前由客戶自行指定;乙.客戶得於全權委託投資契約存續期間,依契約之約定另行指定;丙.投資經理人離職或因故不能執行職務時,由客戶另行指定 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3432907
39.有關投信事業設置標準第八條有關專業發起人之規定,下列何者錯誤? (A)一定要是本國機構才可擔任發起人 (B)發起人(或控股 50%以上且符合條件之子公司)成立必定滿三年 (C)非綜合之證券商不能擔任發起人 (D)投信事業應於發起人轉讓持股前須申報金管會備查
#3432917
43.有關投顧事業之人員兼任或兼職之禁止,下列敘述何者有誤? (A)總經理得兼為全權委託專責部門主管,但不得兼為全權委託投資經理人 (B)全權委託投資經理人得兼為私募投信基金經理人 (C)投顧事業從事內部稽核業務之人員,不得辦理內部稽核以外之業務 (D)全權委託投資業務研究分析人員不得兼任買賣執行之業務
#3432921
12. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,與客戶訂定委任契約時,有關委託投資之資產及增加委託投資資產之敘述何者錯誤? (A)應於簽約時於全權委託保管機構一次存入全部委託金額 (B)應於簽約時於全權委託保管機構存入委託金額之 1/2 (C)委託投資資產屬於勞工退休金條例年金保險專設帳簿,不受一次全部存入全權委託保管機構規定之限 制 (D)增加委託投資資產,應將增加資產一次全額存入全權委託保管機構
#3228063
13. 依現行規定,投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,其最低限額為: (A)新臺幣 1,000 萬元 (B)新臺幣 500 萬元 (C)新臺幣 1,500 萬元 (D)新臺幣 3,000 萬元
#3228064
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