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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:證券交易相關法規與實務#104471
> 試題詳解
11. 公司依「證券交易法」發行新股者,其以前未依「證券交易法」發行之股份,應如何處理?
(A)補辦公開發行
(B)視為已依證券交易法發行
(C)與依證券交易法發行之股份,區分列帳
(D)選項ABC皆非
答案:
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統計:
A(32), B(109), C(28), D(31), E(0) #2818725
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/12/18
#5267652
證券交易法 第 24 條公司依本法發行新...
(共 47 字,隱藏中)
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相關試題
12. 公開發行公司設置審計委員會者,下列未經審計委員會通過之事項,何者不得由全體董事 以三分之二以上同意取而代之? (A)內部控制制度有效性之考核 (B)涉及董事自身利害關係之事項 (C)重大資產或衍生性商品交易 (D)由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季 財務報告
#2818726
13. 下列何者得自短線交易所得利益中扣除? (A)股息 (B)高低價相配所生之虧損 (C)證券交易稅 (D)選項ABC皆可扣除
#2818727
14. 證券商應私募而持有之有價證券: (A)應於一年內於集中市場賣出不得長期持有 (B)一年內若要賣出,而該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商 營業處所買賣,僅能賣給其他證券商、金融業或經主管機關核准之法人 (C)僅能自該私募有價證券交付日起滿三年始能賣出 (D)選項ABC皆正確
#2818728
15. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確? (A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形 (B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另由他人請求 (C)所規範之行為主體僅限於公司內部人 (D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任
#2818729
16. 對於證券自營商之規定,下列何項之敘述錯誤? (A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣 (B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外,並得委託其他經紀商代為買賣 (C)對同一證券,自營商申報價格與經紀商相同時,以經紀商之買賣優先成交 (D)證券自營商不得申報賣出其未持有之有價證券
#2818730
17. 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練? (A)1 個月 (B)2 個月 (C)半年 (D)1 年
#2818731
18. 下列何種行為依「證券交易法」之規定,應處以罰鍰? (A)證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行 (B)證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益 (C)會計師或律師於查核公司有關證券交易之契約、報告書為不實之簽證 (D)證券商對主管機關命令提出之帳簿表冊逾期不提出
#2818732
19. 上市有價證券未依法於集中市場買賣,則其法定最高有期徒刑係下列何者? (A)7 年 (B)2 年 (C)1 年 (D)3 個月
#2818733
20. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者,其最低實收資本額應為新臺 幣(無分支機構): (A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元
#2818734
21. 證券商發行指數投資證券總額,不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分 之___。 (A)二十 (B)三十 (C)五十 (D)七十
#2818735
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