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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#83572
> 試題詳解
11. 期貨信託契約除主管機關另有規定外,下列何者非應記載之事項?
(A)期貨信託基金之名稱及其存續期間
(B)期貨信託基金之收益分配事項
(C)基金經理人之姓名
(D)受益人會議之召開事由、出席權數、表決權數及決議方式
答案:
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統計:
A(7), B(26), C(347), D(50), E(0) #2205167
詳解 (共 1 筆)
Victor Lee
B1 · 2020/04/08
#3872431
第 22 條期貨信託契約之主要內容應記載...
(共 1255 字,隱藏中)
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12. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信 託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數,不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之 多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#2205168
13. 下列何者非法規對期貨信託基金會計之要求? (A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年度終了後二個月內編具年度財務報告 (B)對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業,應於每一營業日公告前一營業日每受益權單位之 淨資產價值 (C)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,得由期貨信託事業自行擬訂並於公開說明書說明 基金淨資產價值之計算方式 (D)期貨信託事業運用每一期貨信託基金於每月終了後十日內編具之月報,應送期貨公會申報彙送主 管機關
#2205169
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,保證型期貨信託基金應經符合資格之下列何機構保證? (A)信用評等機構 (B)基金保管機構 (C)保證機構 (D)主管機關
#2205170
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨信託事業為受託人 (B)基金保管機構為受益人 (C)用以規範期貨信託事業與基金保管機構雙方之權利義務 (D)受益人毋須於期貨信託契約簽名或蓋章
#2205171
16. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,應訂定並執行全權委託其他專業機構 運用期貨信託基金之內部作業規範,該內部作業規範應提報何者通過? (A)股東會 (B)董事會 (C)期貨公會 (D)金管會
#2205172
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關受益憑證買回之規定,下列何者正確? (A)通常使用之通信中斷經主管機關核准者,對買回價金之給付得遲延 (B)受益憑證之買回價格,以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次二營業日之期貨信託基金淨 資產價值核算之 (C)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,其買回程序及買回價金之給付期限,依期貨信託 事業之指示辦理 (D)選項A、B、C皆是
#2205173
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投 資國外有價證券,其種類及範圍不包括下列何者? (A)外國證券集中交易市場 (B)新加坡店頭市場 (C)日本店頭市場 (D)韓國店頭市場
#2205174
19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之子期 貨信託基金數量,不得超過幾檔? (A)一檔 (B)三檔 (C)五檔 (D)無限制
#2205175
20. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括事項,下 列何者不包括在內? (A)充分瞭解客戶 (B)強制客戶定期定額申購 (C)洗錢防制 (D)銷售行為
#2205176
21. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件之 自然人,該條件係指單次申購金額須達新台幣多少元以上? (A)一百萬元 (B)一百五十萬元 (C)二百萬元 (D)二百五十萬元
#2205177
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