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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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109年 - 109-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#93935
> 試題詳解
11. 洗錢防制規定對於一個國家而言,能增加效率及信任度並推動商業活動,係代表下列哪一種秩序為最重 要的指標?
(A)社會秩序
(B)金流秩序
(C)交通秩序
(D)國防秩序
答案:
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統計:
A(130), B(2076), C(5), D(17), E(0) #2555159
詳解 (共 2 筆)
絮
B1 · 2021/05/25
#4748827
洗錢防制法與資恐防制法最大的共通性是“金...
(共 76 字,隱藏中)
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余羿辰
B2 · 2021/06/01
#4766291
為防制洗錢,打擊犯罪,健全防制洗錢體系,...
(共 50 字,隱藏中)
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相關試題
7.洗錢防制規定對於一個國家而言,能增加效率及信任度並推動商業活動,係代表下列哪一種秩序為最重要的 指標? (A)社會秩序 (B)金流秩序 (C)交通秩序 (D)國防秩序
#2967431
8.洗錢防制規定對於一個國家而言,能增加效率及信任度並推動商業活動,係代表下列哪一種秩序為最重要 的指標? (A)社會秩序 (B)金流秩序 (C)交通秩序 (D)國防秩序
#3076759
12.我國洗錢防制法第 18 條規定,係參考 FATF 四十項建議之第四項建議,對於洗錢犯罪行為人洗錢行為標 的之財物或財產上利益,應該如何處理? (A)應沒收之 (B)應銷毀之 (C)應返還之 (D)應捐贈之
#2555160
13. 有關資恐罪刑化之規定,下列敘述何者錯誤? (A)依據資恐罪刑化之規定,主要係處罰行為人,對於法人犯罪沒有處罰規定 (B)資恐犯罪之洗錢行為,亦可追訴洗錢罪 (C) 105 年 12 月 28 日修正公布之洗錢防制法第 3 條,已將資恐犯罪納為洗錢犯罪之前置犯罪 (D)資恐罪刑化之內容分為「資助恐怖活動罪刑化」與「資助制裁對象罪刑化」兩種
#2555161
14.關於我國的國家洗錢資恐風險評估報告,在洗錢風險評估部分進行資料蒐集,所考量的風險因子,請問 不包括下列何者? (A)受害人身分 (B)犯罪者能力 (C)洗錢活動範疇 (D)犯罪所得估算
#2555162
15.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施 辦法」規定,銀行防制洗錢及打擊資恐計畫,下列哪一項可不包括? (A)通匯往來銀行業務 (B)員工遴選及任用程序 (C)持續性員工訓練計畫 (D)定期舉辦防搶演練
#2555163
16. 您負責安排貴行防制洗錢及打擊資恐在職教育訓練課程,請問您每年應規劃專責主管、專責人員及國內 營業單位督導主管參加經專責主管同意之內部或外部訓練單位所辦防制洗錢及打擊資恐在職課程多少 小時? (A) 6 小時 (B) 12 小時 (C) 15 小時 (D) 20 小時
#2555164
17. 有關新進同仁繳交匯款業務實習報告,下列敘述何者錯誤? (A)銀行須防制恐怖分子及其他罪犯無限制的使用電匯進行資金移轉 (B)資金跨國移轉時,涉及不同司法管轄區域,洗錢者可能會利用此類特性使執法部門難以追蹤資金的來 源 (C)在洗錢的處置(Placement)階段,洗錢者可能會利用資金轉帳,將資金在不同帳戶、銀行及國家或地區 間移轉 (D)銀行業辦理外匯境內及跨境之一般匯出及匯入匯款業務,應依據中央銀行所訂「銀行業辦理外匯業務 作業規範」辦理
#2555165
18. 依金融機構防制洗錢辦法規定,一定金額以上之通貨交易是指單筆達新臺幣多少元以上之現金收或付或 換鈔交易? (A)十萬元 (B)五十萬元 (C)一百萬元 (D)五百萬元
#2555166
19. 金融機構未完成確認客戶身分措施前,得建立業務關係之例外情形,下列何者非屬之? (A)洗錢風險已受到有效管理 (B)避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須 (C)會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證 (D)客戶出具保證
#2555167
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