阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
105年 - 105-2 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69245
> 試題詳解
11. 甲證券投資顧問公司經營有價證券全權委託投資業務,其業績成長快速,但因資本額僅有新臺幣六千 萬元,受到接受委託總金額不得超過淨值二十倍數之限制,甲公司應增資多少始可不受限制?
(A)新臺幣二億四千萬元
(B)新臺幣一億四千萬元
(C)新臺幣五千萬元
(D)新臺幣二億三千萬元
答案:
登入後查看
統計:
A(104), B(11), C(15), D(5), E(0) #1797855
詳解 (共 1 筆)
鄭詩翰
B1 · 2022/02/18
#5348054
3億元
(共 5 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
3. 甲證券投資顧問公司經營有價證券全權委託投資業務,其業績成長快速,但因資本額僅有新臺幣六 千萬元,受到接受委託總金額不得超過淨值二十倍數之限制,甲公司應增資多少始可不受限制? (A)新臺幣二億四千萬元 (B)新臺幣一億四千萬元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二億三千萬元
#1811837
12. 甲證券投資顧問公司經營有價證券全權委託投資業務,其業績成長快速,但因資本額僅有新 臺幣六千萬元,受到接受委託總金額不得超過淨值二十倍數之限制,甲公司應增資多少始可不受限制? (A)新臺幣二億四千萬元 (B)新臺幣一億四千萬元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二億三千萬元
#3550179
12. 證券投資信託事業申請以信託方式經營全權委託投資業務,下列何種情形,主管機關得不予許可? (A)營業計畫書或內部控制制度內容未裝訂成冊 (B)從事全權委託投資業務之部門主管或業務人員不符合證券商從業人員管理規則所定之資格條件 (C)申請文件內容或事項經發現並無虛偽不實 (D)負責人、經營與管理信託業務人員不符合兼營信託業務管理辦法所定之資格條件及信託專門學 識或經驗
#1797856
13. 公司申請停止公開發行者,應經下列何種程序始得辦理? (A)應經全體股東表決權總額二分之一以上之同意行之 (B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (C)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權三分之二以上之 同意行之 (D)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會,以出席股東表決權二分之一以上之 同意行之
#1797857
14. 上市公司設置審計委員會者,下列何項議案於審計委員會不通過時,董事會不得以全體三分之二 以上之同意行之? (A)重大之資金貸與、背書或提供保證 (B)募集、發行或私募具有股權性質之有價證券 (C)財務、會計或內部稽核主管之任免 (D)年度財務報告及半年度財務報告
#1797858
15. 受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,應恪遵相關法令及投信投顧公會自律規範 之規定,下列何種情事不在禁止之列? (A)藉金管會核准經營全權委託投資業務,作為證實申請事項或保證全權委託投資資產價值之宣傳 (B)提供贈品或以其他利益為不正當之招攬或促銷 (C)提醒客戶應自負盈虧 (D)對於過去之操作績效作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告
#1797859
16. 上市(櫃)公司如揭露虛偽不實之財務報告,下列何者負無過失責任? (A)董事長 (B)總經理 (C)執行長 (D)發行人
#1797860
17.基金經理人符合下列何項資格者,得負責證券投資信託基金之運用? (A)已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書,並在專業投資機構擔任證券投 資分析或證券投資決策工作二年以上者 (B)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格,並在專業投資機構從 事證券投資分析或證券投資決策工作一年以上者 (C)符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者 (D)現任基金經理人擔任同一證券投資信託事業基金經理人達一年以上者
#1797861
18.下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同信守之基本業務經營原則? (A)保密原則 (B)善良管理原則 (C)公開原則 (D)比例原則
#1797862
19.以下關於公開發行公司揭露之第二季財務報告之說明,何者正確? (A)無須提報董事會 (B)無須經監察人承認 (C)即半年報,須經會計師查核簽證 (D)應於第二季結束後二個月內公告
#1797863
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101