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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 業務員 - 證券交易相關法規與實務#69243
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11. 證券商負責人及業務人員有異動者,證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃 檯買賣中心申報登記?
(A)異動後五日內
(B)異動後十日內
(C)每月五日前
(D)每月十日前
答案:
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統計:
A(293), B(47), C(13), D(17), E(0) #1797777
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/04
私人筆記#2470311
未解鎖
證券商負責人與業務人員管理規則 第 1...
(共 444 字,隱藏中)
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12. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
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13. 證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限? (A)一戶 (B)二戶 (C)三戶 (D)在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶
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14. 依「證券交易法」規定,公開發行公司董事會之董事人數不得少於幾人? (A)三人 (B)四人 (C)五人 (D)六人
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15. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內,對認股人或應募人憑價款繳納憑證, 交付股票或公司債券? (A)十日內 (B)二十日內 (C)三十日內 (D)六十日內
#1797781
16. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定,於符合一定條件下,發行人可採用總括申報制 發行下列何種有價證券? (A)股票 (B)存託憑證 (C)公司債 (D)認購權證
#1797782
17. 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年? (A)三年 (B)四年 (C)五年 (D)七年
#1797783
18. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,下列哪一種人不得依「證券交易法」第三 十二條第二項規定主張免責? (A)發行人 (B)負責人 (C)該有價證券之證券承銷商 (D)簽證會計師
#1797784
19. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東持有股數如有變動時,應於每月幾日以前將上月份 持有股數變動之情形,向公司申報;公司應於每月幾日以前,彙總向主管機關申報? (A)五日;十日 (B)五日;十五日 (C)十日;十五日 (D)十日;二十日
#1797785
20. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為: (A)董事長同意 (B)總經理決定 (C)董事會以董事過半數出席,及出席董事過半數同意之決議 (D)人事評審會同意
#1797786
21. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#1797787
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