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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-4初業-證券交易相關法規與實務#38521
> 試題詳解
17、 ( ) 證券商負責人及業務人員有異動者,證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記?
(A) 異動後五日內
(B) 異動後十五日內
(C) 每月五日前
(D) 每月十五日前
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統計:
A(72), B(14), C(7), D(2), E(0) #1101247
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/06/20
#4819303
證券商負責人與業務人員管理規則 第13條...
(共 85 字,隱藏中)
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18、 ( ) 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於: (A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 台灣銀行 (D) 行政院金融監督管理委員會
#1101248
19、 ( ) 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法? (A) 不分參加人別混合保管 (B) 分參加人別分別保管 (C) 分參加人別獨立保管 (D) 分股票和債券分別保管
#1101249
20、 ( ) 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理? (A) 證券集中保管事業 (B) 臺灣證券交易所結算部 (C) 證券商業同業公會 (D) 證券金融事業
#1101250
21、 ( ) 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年
#1101251
22、 ( ) 目前證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時,應增提多少營業保證金? (A) 三千萬元 (B) 四千萬元 (C) 五千萬元 (D) 六千萬元
#1101252
23、 ( ) 某證券商資產總額為十億元,負債總額為五億元,則其自辦融資融券對客戶融資總金額不得超過多少元? (A) 五億元 (B) 七億五千萬元 (C) 十二億五千萬元 (D) 十五億元
#1101253
24、 ( ) 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤? (A) 股票上櫃滿六個月 (B) 每股市場成交收盤價格在票面之上 (C) 實收資本額達新臺幣三億元以上 (D) 設立登記屆滿五年以上
#1101254
25、 ( ) 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意? (A) 二分之一 (B) 三分之二 (C) 四分之三 (D) 五分之一
#1101255
26、 ( ) 股份有限公司非經何一機關之決議,不得變更章程? (A) 監察人會議 (B) 董事會 (C) 股東會 (D) 董監聯席會
#1101256
27、 ( ) 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者應負賠償責任? (A) 公司董事長 (B) 簽證會計師 (C) 曾在財務報告上簽名的公司職員 (D) 選項ABC皆是
#1101257
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