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107年 - 投資型保險商品概要-第四章101-125#73247
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117 依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載時,可處:
(A)1年以上7年以下有期徒刑
(B)1年以上10年以下有期徒刑
(C)3年以上7年以下有期徒刑
(D)5年以上7年以下有期徒刑
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統計:
A(1399), B(33), C(160), D(33), E(0) #1911449
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2019/08/03
#3520930
第106條證券投資信託事業、證券投資顧問...
(共 214 字,隱藏中)
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118 依據證券投資信託及顧問法規定,主管機關得對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為幾個月以下之停業?(A)1(B)2(C)3(D)6。
#1911450
119 依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業及證券投資顧問之董事違法,足以影響業務之正常執行者,主管機關得隨時命令該事業停止其幾年以下執行業務? (A) 1(B) 2(C) 3(D) 5
#1911451
120 依據證券投資信託及顧問法規定,違反本法第16條第1項規定,在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金,應負下列何項刑責? (A)處5年以下有期徒刑,併科新臺幣100萬元以上5000萬元以下罰金 (B)處3年以下有期徒刑,併科新臺幣100萬元以上5000萬元以下罰金 (C)處5年以下有期徒刑,併科新臺幣200萬元以上5000萬元以下罰金 (D)處5年以下有期徒刑,併科新臺幣100萬元以上9000萬元以下罰金。
#1911452
121 依據證券投資信託及顧問法規定,違反本法第16條第1項規定,在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金,應負下列何項刑責? (A)處1年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣180萬元以下罰金 (B)處2年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣180萬元以下罰金 (C)處3年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣180萬元以下罰金 (D)處5年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣180萬元以下罰金
#1911453
122 證券投資信託事業對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載,應負下列何項刑責? (A)1年以上7年以下有期徒刑,得併科新臺幣5000萬元以下罰金(B)1年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金 (C)2年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金 (D)5年以下有徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬
#1911454
123 依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載,應負何項刑責? (A)1年以下 有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金 (B)1年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣5000萬元以下罰金 (C)2年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金 (D)5年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金
#1911455
124 依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容為虛偽或隱匿之記載,應負何項刑責? (A)1年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金 (B)2年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金 (C)1年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣5000萬元以下罰金 (D)5年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下
#1911456
125 依證券投資信託及顧問法之規定,未依法交付公開說明書,主管機關應處何項行政處罰? (A)處新臺幣30萬元以上150萬元以下罰鍰(B)處新臺幣30萬元以上100萬元以下罰鍰(C)處新 臺幣40萬元以上150萬元以下罰鍰(D)處新臺幣20萬元以上120萬元以下罰鍰。
#1911457
1 貨幣之時間價值為:(A)本金(B)利息(C)風險(D)通貨膨脹
#1911458
2 在計算投資者投資報酬率時,若採用複利計算,則其報酬會比單利計算的報酬?(A)為大(B)為小(C)沒有差別(D)以上皆非
#1911459
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