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投資型保險商品概要、金融體系概述
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110年 - 投資型保險第4章︰1-50#100798
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9.依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構對 主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載時,可處:
(A)1 年以上 7 年以下有期徒刑
(B)1 年以上 10 年以下有期徒刑
(C)3 年以上 7 年以下有期徒刑
(D)5 年以上 7 年以下有期徒刑
答案:
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統計:
A(382), B(10), C(37), D(15), E(0) #2766785
詳解 (共 1 筆)
moon86620
B1 · 2021/12/19
#5268119
第 106 條證券投資信託事業、證券投資...
(共 216 字,隱藏中)
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10違反「證券投資信託及顧問法」第 16 條第 1 項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在 中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金),在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者,可 處:(A)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金(B)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併 科新臺幣一百八十萬元以下罰金(C)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元以下罰金(D)處三年以 上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金。
#2766786
11 依據證券投資信託及顧問法規定,下列何種行為可處 5 年以下有期徒刑,併科新臺幣 1 百萬元以上 5 千萬元以下 罰金?(A)未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機 關核准之業務(B)違反「投信投顧法」第 16 條第 1 項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不 得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金),在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者 (C)對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載(D)對於主管機關命令提出之帳簿、表 冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載
#2766787
12 未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之 業務,其罰則為以下何者?(A)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金(B)處一年以下有 期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金(C)處三年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元 以下罰金(D)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一千萬元以上五千萬元以下罰金。
#2766788
13 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執 行業務多久期間之處置?(A)1 個月至 6 個月(B)1 個月至 3 個月(C)3 個月至 6 個月(D)6 個月至 10 個月。
#2766789
14 證券投資信託事業及證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核 簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)四個月。
#2766790
15 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金,應依金管會規定之格式及內容於每會計年度終了後幾個月內,編 具年度財務報告?(A)1 個月(B)2 個月(C)3 個月(D)6 個月
#2766791
16 投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停職務之處置,其最長期限 為:(A)三個月(B)六個月(C)一年(D)二年。
#2766792
17 下列何者非中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之任務?(A)訂定自律規範,並督促會員自律(B)檢查會員 是否遵循法令及自律規範(C)對於違反證券投資信託及顧問法規定之會員為撤銷或暫停會員資格之處置(D)對於重 整會員之財產進行管理
#2766793
18 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會除法規另有規定外,應適用下列何項法律?(A)商業團體法(B)銀行法(C)人民團體法(D)公司法。
#2766794
19 下列有關證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員應具備之條件中,何者為非?(A)經同業公會委託 機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格,並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗1 年以上(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格,或已取得原證券主管機關核發之證券高級業務員測驗合格證書,並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗 5 年以上(C)曾擔任國內、外基 金經理人工作經驗 1 年以上(D)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷,擔任證券、期貨機構或 信託業之業務人員 3 年以上
#2766795
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