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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#77201
> 試題詳解
12. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向何機構繳存交割結算基金?
(A)財政部
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商業同業公會
(D)經濟部
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統計:
A(27), B(1435), C(70), D(31), E(0) #2025183
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/19
私人筆記#4436718
未解鎖
證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券...
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13. 證券交易所為維護市場之交易秩序,應採取之措施包括下列何者? (A)建立股市監視制度 (B)設置給付結算基金 (C)提存圈存準備金 (D)設置存款保證
#2025184
14. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務? (A)有價證券之保管 (B)有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥 (C)代辦證券商之融資融券事項 (D)有價證券無實體發行之登錄
#2025185
15. 原則上禁止於場外交易上市有價證券,但有例外,下列何者並非合法之場外交易? (A)相隔不少於三個月之私人間直接讓受,且數量不超過一個成交單位 (B)因繼承而取得證券所有權 (C)政府所發行之債券買賣 (D)上市證券鉅額交易
#2025186
16. 證券交易爭議當事人間對仲裁程序事項,下列敘述何者有誤? (A)當事人得約定仲裁地 (B)仲裁人應為自然人 (C)當事人未約定仲裁地者,由法院決定 (D)仲裁程序應遵守仲裁法
#2025187
17. 「證券交易法」第21條規定之損害賠償請求權,自募集、發行或買賣之日起,逾幾年不行使而消滅? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#2025188
18. 依「證券交易法」第6條規定,下列何者視為有價證券? (A)利率交換契約 (B)匯票 (C)支票 (D)可轉換公司債
#2025189
19. 依「證券交易法」規定,公開發行公司召開股東會,對持有記名股票未滿一千股股東: (A)應寄發開會通知 (B)股東常會須寄通知,而臨時會則以公告方式為之 (C)得於開會前一定時日以公告方式為之 (D)以電子郵件寄發開會通知
#2025190
20. 下列何選項為法令許可證券商經營證券業務之行為? (A)提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷 (B)約定或提供特定利益或負擔損失 (C)接受客戶之全權委託買賣有價證券 (D)受理本人或具客戶委任書之代理人申購、買賣或交割有價證券
#2025191
21. 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行? (A)金融機構 (B)證券商 (C)證券集中保管機構 (D)公開發行公司
#2025192
22. 違反內線交易規定,損害賠償額度之計算標準,就消息未公開前或公開後多少小時內,其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額? (A)十五 (B)十八 (C)二十四 (D)十三
#2025193
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