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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-4 業務員 - 證券交易相關法規與實務#69381
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22.證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向哪一機構繳存交割結算基金?
(A)財政部
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商業同業公會
(D)經濟部
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統計:
A(1), B(232), C(8), D(2), E(0) #1803747
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/02
私人筆記#4483847
未解鎖
第 10 條 證券商經營在集中交易市...
(共 236 字,隱藏中)
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23.公司制證券交易所與證券經紀商或證券自營商間之法律關係為何? (A)社團與會員關係 (B)契約關係 (C)代理權授與關係 (D)無因管理之法律關係
#1803748
24.現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何? (A)交付 (B)背書後交付 (C)集保帳簿劃撥 (D)登記
#1803749
25.得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者? (A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商 (C)承銷商、自營商 (D)承銷商、自營商、經紀商皆可
#1803750
26.發行市場管理之目標: (A)協助企業募集資金優先於保障投資 (B)保障投資優先於協助企業募集資金 (C)協助企業募集資金與保障投資並重 (D)將違法者移送法辦
#1803751
27.有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色? (A)供給者 (B)需求者 (C)創造者 (D)調節者
#1803752
28.下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式? (A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定(B)由詢價圈購產生 (C)由競價拍賣產生 (D)由臺灣證券交易所核算
#1803753
29.公開發行公司,對於持股未滿幾股之股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前,以公告 方式為之? (A)—千股 (B)兩千股 (C)三千股 (D)四千股
#1803754
30.公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何? (A)公司於股東常會開會前六十曰内 (B)股東臨時會前三十曰内 (C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五曰内 (D)選項ABC皆是
#1803755
31.股票買賣以多少股為一交易單位? (A)—股 (B)—百股 (C) 一千股 (D)—萬股
#1803756
32.在證券集中交易市場上市之外國股票,其買賣採何種方式交易? (A)電腦輔助交易 (B)電腦自動交易 (C)人工管制撮合終端機交易 (D)人工交易
#1803757
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