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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113736
> 試題詳解
12.依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定,針對我國個人與企業之境外資金匯回,規範 資金專戶管理運用,自存入存款專戶之日起算,屆滿幾年後得全部取回?
(A)3 年
(B)4 年
(C)5 年
(D)7 年
答案:
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統計:
A(246), B(8), C(271), D(598), E(0) #3089877
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/22
#5785150
境外資金匯回金融投資管理運用辦法...
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12
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/15
私人筆記#7439740
未解鎖
境外資金匯回金融投資管理運用辦法 ...
(共 481 字,隱藏中)
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相關試題
16. 依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定,針對我國個人與企業之境外資金匯回,規範 資金專戶管理運用,自存入存款專戶之日起算,屆滿幾年後得全部取回? (A)三 (B)四 (C)五 (D)七
#2204632
12. 依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定,針對我國個人與企業之境外資金匯回,規範資 金專戶管理運用,自存入存款專戶之日起算,屆滿幾年後得全部取回? (A)3 年 (B)4 年 (C)5 年 (D)7 年
#3090277
13.關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明,下列敘述,何者正確? (A)可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募 (B)可向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募,人數不得超過 35 人 (C)向特定人私募基金,得為一般性廣告之行為 (D)境外基金機構於國內符合主管機關鎖定條件之自然人私募境外基金時,不得委任銀行或 證券經紀商辦理
#3089878
14.股份有限公司依公司法規定申請停止公開發行時,應由代表已發行股份總數____以上之股東出 席股東會,以出席股東表決權_____以上同意行之?(公司章程有較高規定從其規定) (A)四分之三,三分之二 (B)三分之二,三分之二 (C)三分之二,二分之一 (D)三分之二,四分之三
#3089879
15.關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項,下列何項為正確? (A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項,得以臨時動議提出 (B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項,得以臨時動議提出 (C)甲公司無虧損者,將公積撥充資本之決議事項,得以臨時動議提出 (D)甲公司對於持有記名股票未滿 1 千股股東,其股東常會之召集通知,得以公告方式為之
#3089880
16.原則上發行人發行員工認股權憑證依規定向金融監督管理委員會提出申報書,並由其收到申報 書即日起屆滿幾個營業日申報生效? (A)7 個營業日 (B)12 個營業日 (C)20 個營業日 (D)30 個營業日
#3089881
17.以下何者符合公開發行公司審計委員會行使職權辦法所設置之審計委員會? (A)由董事長、總經理、2 位獨立董事組成之審計委員會 (B)由公司所有獨立董事組成之 2 人審計委員會 (C)由分別具生醫、法律、會計專業背景全體獨立董事共 4 位組成之審計委員會 (D)以上組成皆為符合相關法規設置之審計委員會
#3089882
18.「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)該內線交易行為之相對人 (B)任何因該股票之交易而受有損害之人 (C)當日就該股票善意從事相反買賣之人 (D)證券承銷商
#3089883
19.關於內線交易之處罰,下列何者為非? (A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格,與消息公開後十個營業日收盤 平均價格之差額,負損害賠償責任 (B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者,處七年以上有期徒刑 (C)其情節重大者,賠償額得提高至三倍 (D)處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#3089884
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