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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 證法乙科專業科目測驗試題及解答#56097
> 試題詳解
12.證券交易法對遠約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為:
(A)—年以上七年以下有期徒刑
(B)三年以下有期徒刑
(C)五年以下有期徒刑
(D)三年以上十年以下有期徒刑
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統計:
A(49), B(5), C(4), D(214), E(0) #1413938
詳解 (共 1 筆)
newplay001
B1 · 2018/04/10
#2716636
證券交易法第171條:違反第一百五十五條...
(共 96 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/07
私人筆記#4492827
未解鎖
第 155 條 對於在證券交易所上市...
(共 539 字,隱藏中)
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相關試題
13.依公司法之規定,下列何者非股份有限公司的負責人? (A)公司經理人 (B)公司股東 (C)公司董事 (D)公司重整人
#1413939
14.上市上櫃之公司,應於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後多久内,公告並申報經會計 師核閱之季財務報告? (A)十曰 (B)四十五曰 (C)六十曰 (D)三個月
#1413940
15.依「公司法」規定,公開發行公司發行公司債以籌措資金,須經: (A)股東會決議通過 (B)董事會決議通過 (C)董事長個人之決定 (D)董事會與監察人共同決定
#1413941
16.以下中報募集與發行有價證券案件,何者免出具主辦承銷商評估及律師意見? (A)發行普通公司債 (B)發行具股權性質之公司債有委託證券承銷商對外公開承銷者 (C)募集設立 (D)選項ABC皆是
#1413942
17.公開發行公司所公告並申報之個體或個別財務報告,如有更正綜合損益金額在新臺幣多少元以 上者,且達原決算營業收入淨額百分之一者,即須重編財務報告,並重行公告? (A)三百萬元 (B)六百萬元 (C)九百萬元 (D) —千萬元
#1413943
18.内部人從事内線交易因而獲利者,得對之行使民事赔償責任之請求權人,為下列何者? (A)發行公司 (B)證券交易所 (C)證券主管機關 (D)當曰善意從事相反買賣之人
#1413944
19.證券交易法第一百五十七條之一規範之内線交易的構成要件,指獲悉消息而消息未公開或公開 後多少小時内,不得買入或賣出? (A)十二小時 (B)十六小時 (C)十八小時 (D) 二十四小時
#1413945
20.證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元? (A)—千萬元 (B) 二千萬元 (C)三千萬元 (D)五千萬元
#1413946
21.有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者為: (A)證券承銷商 (B)證券自營商 (C)證券經紀商 (D)簽證會計師
#1413947
22.證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付而致生價金差額及一切費用, 臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之? (A)違約損失準備金 (B)買賣損失準備金 (C)交割結算基金 (D)提存營業保證金
#1413948
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