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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 證法乙科專業科目測驗試題#69131
> 試題詳解
25. 「證券交易法」對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為:
(A)一年以上七年以下有期徒刑
(B)三年以下有期徒刑
(C)五年以下有期徒刑
(D)三年以上十年以下有期徒刑
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A(24), B(0), C(2), D(86), E(0) #1792848
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/01
私人筆記#4481547
未解鎖
第 155 條 對於在證券交易所上市...
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26. 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由哪一機構負責? (A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)凌群電腦公司
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27. 證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式? (A)二種 (B)三種 (C)四種 (D)五種
#1792850
28. 公開發行公司辦理現金增資者,其在現金增資運用計畫完成前,應於年報中揭露何種資訊? (A)現金增資專戶存儲動支情形 (B)現金增資運用計畫金額及其計畫內容 (C)現金增資效益 (D)現金增資計畫執行進度
#1792851
29. 某公開發行公司董事甲將持有之該公司股票設定質權者,則公司應於何期限內,將出質情形, 向主管機關申報並公告之? (A)董事通知公司日起二日內 (B)質權設定後五日內 (C)當月十五日以前 (D)選項ABC皆非
#1792852
30. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? (A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)上級機關 (D)登記機關
#1792853
31. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者,應於成交日後第二營業日何時完成交割? (A)上午八時三十分前 (B)上午九時前 (C)上午十時前 (D)上午十一時後
#1792854
32. 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何? (A)一股 (B)十股 (C)一百股 (D)一千股
#1792855
33. 證券商因不可抗力事故借用臺灣證券交易所備用之終端機設備,最多以幾套為限? (A)二套 (B)三套 (C)五套 (D)沒有限制
#1792856
34. 證券公司申請其股票上市,除符合上市審查準則有關規定外,並應同時經營證券承銷、自行 買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度? (A)二個 (B)三個 (C)五個 (D)七個
#1792857
35. 證券集中交易市場零股交易,撮合方式為何? (A)連續競價 (B)人工喊價 (C)集合競價 (D)兼採連續競價與集合競價
#1792858
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