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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
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12.證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事, 以建立客戶信賴之基礎,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來?
(A)善良管理人注意原則
(B)忠實誠信原則
(C)勤勉原則
(D)保密原則
答案:
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統計:
A(38), B(13), C(0), D(470), E(0) #1798979
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707823
未解鎖
第三條負責人、業務人員及所有受僱人員應秉...
(共 584 字,隱藏中)
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相關試題
13.以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下何者不符規定? (A)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲 (B)不得為基金投資績效預測 (C)同一基金績效達三個月以上者始能刊登 (D)成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
#1798980
14. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間 有下列哪一情事應告知甲投資人? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#1798981
15. 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,由何者擬訂? (A)財政部 (B)金管會 (C)投信投顧公會 (D)證券交易所
#1798982
16. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,未依規定向申購人交付公開說明書,應處: (A)新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下之罰鍰 (B)停權 (C)警告 (D)處三年以下有期徒刑
#1798983
17. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1798984
18. 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最 長期限為: (A)一個月 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
#1798985
19. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#1798986
20. 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公 司應如何處理? (A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元 (B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約 (C)採選項A或B之方式均可 (D)與規定不合拒絕接受委任
#1798987
21. 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為,應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作 之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二個月 (C)二年 (D)四個月
#1798988
22. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報督察主管或所屬部 門主管核准? (A)開放型基金受益憑證 (B)上櫃公司股票 (C)未上市櫃股票 (D)商業本票
#1798989
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