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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#116065
> 試題詳解
12. 下列何者為得在證券交易所上市買賣之受益憑證?
(A)槓桿型與反向型 ETF
(B)境外指數股票型基金受益憑證
(C)不動產投資信託受益證券
(D)選項(A)(B)(C)皆正確
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統計:
A(38), B(48), C(36), D(749), E(0) #3141963
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/08
#7050644
題目解析 本題主要是在考察考生對於證券...
(共 920 字,隱藏中)
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13. 有關證券交易爭議之仲裁,在法律上適用優先順序為何? (A)「仲裁法」優先於「證券交易法」 (B)「證券交易法」優先於「仲裁法」 (C)「民法」優先於「證券交易法」 (D)「民事訴訟法」優先於「證券交易法」
#3141964
14. 如公開發行股票公司於股東會召開時,代表公司之董事拒絕提供股東名簿者,證券主管機關可處新臺幣多少罰鍰? (A)二十四萬元以上二百四十萬元以下 (B)十二萬元以上二百四十萬元以下 (C)二十四萬元以上四百八十萬元以下 (D)四十八萬元以上四百八十萬元以下
#3141965
15. 股份有限公司之少數股東在具備以下何項資格時,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會? (A)繼續一年以上,持有已發行股份總數 3%以上股份 (B)繼續六個月以上,持有已發行股份總數 3%以上股份 (C)繼續一年以上,持有已發行股份總數 1%以上股份 (D)繼續六個月以上,持有已發行股份總數 1%以上股份
#3141966
16. 得擔任公司債債權人之受託人,以下列哪一個所列事業為限? (A)證券商 (B)證券集中保管事業 (C)證券投資信託事業 (D)金融或信託事業
#3141967
17. 外國公司股票於中華民國境內交易流通,屬於「證券交易法」第六條之何種定義之有價證券? (A)第二項表彰權利之證書 (B)非有價證券 (C)經主管機關核定之其他有價證券 (D)推定為有價證券
#3141968
18. 若公司設立未滿一年,公開說明書中公司組織記載應揭露發起人何種資訊? (A)出資比例占前五名者 (B)持股比例占前十名者 (C)薪資比例占前三名者 (D)發起人性別比例
#3141969
19. 上市公司董事每一交易日轉讓股數未超過多少股者,免予向主管機關進行事前申報? (A)1 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股
#3141970
20. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確? (A)適用對象為具有股權性質之有價證券 (B)規範對象以他人之名義買入或賣出,亦構成內線交易 (C)該重大影響股價之消息,若已公開超過十八小時,即非屬內線交易 (D)選項(A)(B)(C)皆正確
#3141971
21. 關於公開發行公司董事會之規範,下列敘述何者正確? (A)發行股票之公司董事會,設置董事不得少於三人 (B)政府或法人為公開發行公司之股東時,除經主管機關核准者外,得由其代表人同時當選或擔 任公司之董事及監察人,不適用公司法第 27 條第 2 項規定 (C)董事缺額達章程所定席次三分之一者,公司應自事實發生之日起 60 日內,召開股東臨時會補 選之 (D)董事因故解任,致不足三人者,公司應於最近一次股東會補選之
#3141972
22. 甲為持有乙證券商已發行股份總數 10%之大股東,甲若具有下列何種情事時,不得充任乙證券商 之董事、監察人或經理人? (A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分,已滿三年 (B)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄 (C)依證券交易法之規定,受罰金以上刑之宣告,執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年 (D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人,其破產終結已滿三年
#3141973
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