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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗試題:期貨信託法規及自律規範#104490
> 試題詳解
12. 有關受益人自行召集會議之規定,下列何者敘述錯誤?
(A)應繼續持有受益憑證一年以上
(B)所持有受益權單位數占提出時受益權單位總數百分之五以上
(C)應以書面敘明提議事項及理由
(D)申請主管機關核准
答案:
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統計:
A(44), B(371), C(7), D(96), E(0) #2819481
詳解 (共 2 筆)
小叮鈴
B3 · 2022/03/24
#5391537
B所持有受益權單位數占提出時受益權單位總...
(共 29 字,隱藏中)
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RR
B4 · 2023/10/22
#5951107
受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有...
(共 106 字,隱藏中)
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相關試題
13. 期貨信託事業得全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,下列所述何者為非? (A)全權委託之比率,不得超過基金初始募集金額及追加募集額度之百分之三十 (B)全權委託之比率,不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十 (C)全權委託比率超過規定時,該超過部分應於三個月內調整至符合規定 (D)全權委託範圍包括從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品
#2819482
14. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產信託受益證券,每一基金投 資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金受益證券及不動產資產信託受益證券總金額,不 得超過該基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之二十 (B)百分之十五 (C)百分之十 (D)百分之五
#2819483
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應由下列何者檢視所經理之所有期貨信託 基金及全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可 能損失? (A)股東會 (B)董事會 (C)董事長 (D)總經理
#2819484
16. 阿嘉向恆春期貨信託公司申購海角九號期貨信託基金,下列有關風險預告作業事項,何者為真? (A)恆春期貨信託公司在接受阿嘉申購海角九號期貨信託基金受益憑證後二日內,應提供風險預 告書 (B)風險預告書應由阿嘉簽名或蓋章及加註日期 (C)如果阿嘉曾購買具有性質與風險來源類似之期貨信託基金,恆春期貨信託公司得逕自省略風 險告知作業 (D)阿嘉曾經購買與海角九號期貨信託基金具有性質與風險來源類似之期貨信託基金,恆春期貨 信託公司無需提供風險預告書
#2819485
17. 有關期貨信託契約應行記載事項之規定不包括下列何項? (A)期貨信託事業之權利、義務及法律責任 (B)期貨信託基金之名稱及其存續期間 (C)期貨信託基金經理人之姓名 (D)受益人之權利、義務及法律責任
#2819486
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投 資國外有價證券,其種類及範圍不包括下列何者? (A)外國證券集中交易市場 (B)新加坡店頭市場 (C)日本店頭市場 (D)韓國店頭市場
#2819487
19. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定? (A)不一定須向不特定人募集 (B)對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五億元 (C)對不特定人募集者應為國內募集且投資於國內之期貨信託基金 (D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回
#2819488
20. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列敘述何者正確? (A)絕對不可以用自己名義為客戶申購期貨信託基金 (B)若依特定金錢信託方式或經主管機關核准者,得以自己名義為客戶申購期貨信託基金 (C)不管是否以自己名義為客戶申購期貨信託基金,均應要求申購人將申購價款直接匯撥至基金 保管機構設立之期貨信託基金專戶 (D)以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,對所屬期貨信託基金客戶從事期貨信託基金交易符 合公開說明書短線交易認定標準者,基於客戶資料保密,得不提供該客戶相關資料予期貨信 託事業,但應拒絕該客戶之新增申購
#2819489
21. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關受益憑證之規定,下列敘述何者錯誤? (A)受益憑證應為記名式 (B)受益憑證採無實體及實體兩種方式發行 (C)受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (D)受益憑證登錄及帳簿劃撥之作業,依「有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法」規定辦理
#2819490
22. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外, 應於會計年度終了後一年內分配之 (B)期貨信託事業募集之各期貨信託基金,應共同設帳 (C)期貨信託基金各種帳簿表冊之保存方式及期限,僅應依商業會計法辦理 (D)期貨信託基金之會計年度,除期貨信託契約另有約定者外,為每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止
#2819491
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