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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69241
> 試題詳解
12. 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券,應於內控制度中訂定基金借入有價證券 之風險監控管理措施,並提經何單位通過始可為之?
(A)董事會
(B)股東會
(C)受益人大會
(D)金管會
答案:
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統計:
A(184), B(14), C(28), D(60), E(0) #1797678
私人筆記 (共 1 筆)
otani
2020/06/05
私人筆記#2230742
未解鎖
第 40 條 證券投資信託事業經理指數...
(共 69 字,隱藏中)
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13. 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準,係由何機構擬訂報金管會核定? (A)銀行公會 (B)會計發展基金會 (C)會計準則委員會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
#1797679
14. 自簽訂全權委託投資契約起 7 日內,受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求,則受任人於運用委 託投資資產期間所產生之費用中,客戶不須支付: (A)交易手續費 (B)稅捐 (C)委託報酬 (D)選項ABC皆非
#1797680
15. 下列敘述何者有誤? (A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具 (B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C)證券投資信託基金之半年度財務報告,應於每會計年度第二季終了後 45 日內編具 (D)證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#1797681
16. 下列哪一種法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律? (A)信託業法 (B)證券投資信託及顧問法 (C)信託法 (D)銀行法
#1797682
17. 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
#1797683
18. 全權委託投資資產之價值,除全權委託投資契約另有約定外,應依證券投資信託暨顧問商業同業公 會所訂標準計算,下列敘述何者為非? (A)上市股票,以集中交易市場之收盤價格為準 (B)認購初次上市、上櫃股票,於該股票掛牌交易前,以每股十元之價值計算 (C)暫停交易股票,若暫停交易期滿而終止交易,以零價值為計算標準,俟出售該股票時再以售價計算之 (D)上市受益憑證以計算日集中交易市場之收盤價格為準
#1797684
19. 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則,下列何者錯誤? (A)不得貸與他人 (B)購買政府債券或金融債券 (C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 (D)不能購買期貨信託基金
#1797685
20. 下列何者非證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務應具備之條件? (A)營業滿二年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第 二款至第四款之處分 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分
#1797686
21. 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤? (A)未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 (B)應設置內部稽核部門 (C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力 (D)應依規定提存營業保證金
#1797687
22. 下列何者得充任證券投資信託事業發起人? (A)受證券交易法第六十六條第二款之主管機關行政處分,剛滿四年者 (B)無行為能力但有法定代理人者 (C)使用票據經拒絕往來尚未恢復往來者 (D)經查明接受他人利用其名義充任證券投資信託事業之董事者
#1797688
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