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證照◆金融市場常識
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109年 - Part I:金融市場常識101-150#89613
> 試題詳解
122 下列何者不是結構型商品的主要風險?
(A)作業風險
(B)信用風險
(C)流動性風險
(D)匯兌風險
答案:
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統計:
A(1636), B(342), C(250), D(498), E(0) #2424315
詳解 (共 2 筆)
黃冠淳
B2 · 2020/12/12
#4430347
包含最低收益風險、提前贖回風險、利率風險、流動性風險、信用風險、匯兌風險、連結標的更動影響之風險、發行機構行使提前贖回風險、再投資風險、事件風險、國家風險、交割風險、通貨膨脹風險、本金轉換風險、閉鎖期風險等等
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C.lyn
B1 · 2020/09/12
#4266789
結構型商品可連結之標的眾多,包括利率、匯...
(共 56 字,隱藏中)
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123 結構型商品因連結標的價格變動,隨市場變化而有較高的風險報酬,下列何者是不正當 的銷售行為? (A)應充分告知結構型商品高報酬相對也會有高風險 (B)充分讓投資者 了解商品連結標的之內容、損益計算方式及可能最大之損失金額 (C)充分了解投資人 之財務能力及所願承擔之損失範圍 (D)結構型商品與一般存款性質相同,但其收益較 高,鼓勵將存款轉為投資結構型商品
#2424316
124 銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品,下列何者為不正確之敘述? (A)金融機構辦理共同行銷或合作推廣,經核准後未經客戶同意將資料交付他業運用向 客戶行銷商品 (B)跨業行銷他業金融商品,首次須經主管機關之核准 (C)金融機構辦 裡跨業行銷,應建立共同行銷或合作推廣資料儲存、處理、交互運用之內部控制管理規 範 (D)共同行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力
#2424317
125 金控公司子公司間辦理跨業共同行銷,下列敘述何者正確? (A)金融控股公司之子公 司間依使用目的得交互運用客戶之基本資料、帳務資料、信用資料等往來交易資料 (B)辦理共同行銷之業務人員,應符合各業管法規所訂業務人員必須之資格或證照 (C)共同行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力 (D)以上皆是
#2424318
126 以下何者是屬初級市場活動? (A)集中交易市場交易 (B)未上市股票盤商交易 (C)店頭市場交易 (D)企業之現金增資
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127 初級(Primary)市場又稱為? (A)交易市場 (B)發行市場 (C)店頭市場 (D)流通市場
#2424320
128 台灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市場? (A)上市 (B)上櫃 (C)上市與上櫃 (D)未上市與未上櫃股票
#2424321
129 利率之 1 個基本點(basis point)等於? (A)0.001% (B)0.01% (C)0.1% (D)1%
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