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證照◆金融市場常識
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107年 - 107年金融市場常識101-200#16836
> 試題詳解
122. 下列何者不是結構型商品的主要風險?
(A)作業風險
(B)信用風險
(C)流動性風險
(D)匯兌風險
答案:
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統計:
A(3044), B(487), C(467), D(562), E(0) #609208
詳解 (共 2 筆)
袁麒鷐
B1 · 2014/08/13
#901375
結構型商品的主要風險有:流動性風險、匯兌風險、利率風險、提前解約風險、信用風險
95
0
妤
B2 · 2018/10/14
#3031666
申購結構型商品所需面對的風險:1. 最低...
(共 1440 字,隱藏中)
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116. 有關客戶委託保管有價證券,下列敘述何者錯誤? (A)經辦人員核符後蓋章核發保管 憑條給委託人 (B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄 (C)依規定收取保管手續費並 即時入帳 (D)保管有價證券之送存與提領,經主管人核准後依規定辦理
#609202
120. 下列何者係指金融資產之變現能力或指無法以合理價格軋平部位所產生之風險? (A) 作業風險 (B)信用風險 (C)市場風險 (D)流動性風險
#609206
123. 結構型商品因連結標的價格變動,隨市場變化而有較高的風險報酬,下列何者是不正 當的銷售行為? (A)應充分告知結構型商品高報酬相對也會有高風險 (B)充分讓投資 者了解商品連結標的之內容、損益計算方式及可能最大之損失金額 (C)充分了解投資 人之財務能力及所願承擔之損失範圍 (D)結構型商品與一般存款性質相同,但其收益 較高,鼓勵將存款轉為投資結構型商品
#609209
124. 銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品,下列何者為不正確之敘述? (A)金融機構辦理共同行銷或合作推廣,經核准後未經客戶同意將資料交付他業運用向 客戶行銷商品 (B)跨業行銷他業金融商品,首次須經主管機關之核准 (C)金融機構辦理跨業行銷,應建立共同行銷或合作推廣資料儲存、處理、交互運用之內部控制管理 規範 (D)共同行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力
#609210
125. 金控公司子公司間辦理跨業共同行銷,下列敘述何者正確? (A)金融控股公司之子公 司間依使用目的得交互運用客戶之基本資料、帳務資料、信用資料等往來交易資料 (B) 辦理共同行銷之業務人員,應符合各業管法規所訂業務人員必須之資格或證照 (C)共 同行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力 (D)以上皆是
#609211
126. 以下何者是屬初級市場活動? (A)集中交易市場交易 (B)未上市股票盤商交易 (C) 店頭市場交易 (D)企業之現金增資
#609212
127. 初級(Primary)市場又稱為? (A)交易市場 (B)發行市場 (C)店頭市場 (D)流通市場
#609213
128. 台灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市場 (A)上市 (B)上櫃 (C)上市與上櫃 (D)未上市與未上櫃股票
#609214
129. 利率之 1個基本點(basispoint)等於? (A)0.001% (B)0.01% (C)0.1% (D)1%
#609215
130. 利率之一碼為: (A)0.25% (B)0.5% (C)1% (D)5%
#609216
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