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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41444
> 試題詳解
13、 ( ) 某證券投資顧問公司,為促進公司業務之成長、因應市場法規之修正,增列經營全權委託投資業務,並提出申請,則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上?
(A) 三千萬
(B) 一千萬
(C) 五千萬
(D) 二億
答案:
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統計:
A(11), B(12), C(106), D(3), E(0) #1158509
詳解 (共 1 筆)
YuanZai
B1 · 2021/09/08
#5074773
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 87 字,隱藏中)
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14、 ( ) 下列何者符合目前主管機關核定證券投資信託事業運用基金從事「證券相關商品」之範圍? (A) 新加坡衍生性商品交易所(SGX-DT)上市交易之布侖特原油(Brent Blend Crude Oil)期貨契約 (B) 臺灣期交所交易之股價指數選擇權契約 (C) 芝加哥期貨交易所(Chicago Board of Trade; CBOT)上市之「100盎司黃金期貨契約」(100 oz Gold Futures) (D) 以上皆是
#1158510
15、 ( ) 已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務,最低實收資本額應達新台幣多少元以上? (A) 一千萬元 (B) 七千萬元 (C) 五千萬元 (D) 五百萬元
#1158511
16、 ( ) 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付,以下何者錯誤? (A) 可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項收付 (B) 可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義,在國內金融機構設置基金專戶辦理款項收付 (C) 可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶,並由證券集中保管事業匯至境外基金機構於境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項收付 (D) 境外基金機構可接受總代理人或銷售機構變更證券集中保管事業指定銀行專戶之指示
#1158512
17、 ( ) 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視發現淨資產價值減損達原委託投資資產百分之二十時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A) 事實發生起七日內 (B) 事實發生當日 (C) 事實發生日起二個營業日內 (D) 事實發生五日起
#1158513
18、 ( ) A證券投資信託公司旗下有三支股票型基金,其中一支為主要投資於電子類股之基金,該公司投研部最近研究看好某一電子公司,A證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為多少? (A) 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之十 (B) 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之二十 (C) 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之三十 (D) 每支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之十,但電子類股基金不在此限
#1158514
19、 ( ) 證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離?甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證券經紀商為客戶所為之推介。 (A) 僅甲、乙須分離 (B) 僅甲須分離 (C) 僅乙、丙須分離 (D) 甲、乙、丙皆須分離
#1158515
20、 ( ) 證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務,依法應向何單位提存營業保證金? (A) 金管會認可之評等機構 (B) 財政部核准之金融機構 (C) 經核准得辦理保管業務及評等達一定等級之金融機構 (D) 外商銀行
#1158516
21、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,與客戶訂定委任契約時,有關委託投資之資產及增加委託投資資產之敘述何者正確? (A) 應於簽約時至少將委託金額之三分之一存入全權委託保管機構 (B) 應於簽約時至少將委託金額之二分之一存入全權委託保管機構 (C) 增加委託投資資產,應將增加資產之三分之一先存入全權委託保管機構 (D) 增加委託投資資產,應將增加資產一次全額存入全權委託保管機構
#1158517
22、 ( ) 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產,若投資任一公司發行之公司債,依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例? (A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之二十 (D) 百分之三十
#1158518
23、 ( ) 全權委託保管機構,依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約,並依規定開立其他投資買賣帳戶,下列敘述何者為非? (A) 接受開戶之證券商或其他交易對象,依規定應由受任人指定 (B) 接受開戶之證券商或其他交易對象,不以一家為限 (C) 受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者,應於全權委託投資契約中揭露 (D) 全權委託保管機構完成開戶手續後,應將開戶事宜通知客戶
#1158519
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