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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69315
> 試題詳解
13.以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下何者不符規定?
(A)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲
(B)不得為基金投資績效預測
(C)同一基金績效達三個月以上者始能刊登
(D)成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
答案:
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統計:
A(1), B(18), C(299), D(14), E(0) #1801251
詳解 (共 1 筆)
方吃毛
B1 · 2018/06/06
#2838015
基金以績效做為廣告者,條件為需成成立滿6...
(共 26 字,隱藏中)
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14. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間 有下列哪一情事應告知甲投資人? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#1801252
15. 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,由何者擬訂? (A)財政部 (B)金管會 (C)投信投顧公會 (D)證券交易所
#1801253
16. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,未依規定向申購人交付公開說明書,應處: (A)新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下之罰鍰 (B)停權 (C)警告 (D)處三年以下有期徒刑
#1801254
17. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1801255
18. 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最 長期限為: (A)一個月 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
#1801256
19. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#1801257
20. 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公 司應如何處理? (A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元 (B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約 (C)採選項A或B之方式均可 (D)與規定不合拒絕接受委任
#1801258
21. 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為,應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作 之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二個月 (C)二年 (D)四個月
#1801259
22. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報督察主管或所屬部 門主管核准? (A)開放型基金受益憑證 (B)上櫃公司股票 (C)未上市櫃股票 (D)商業本票
#1801260
23. 他業兼營證券投資顧問業務者,依規定應設置之獨立專責顧問部門得與下列何部門合併? (A)兼營證券投資顧問業務之信託業,由銀行兼營者之財富管理業務部門 (B)兼營證券投資顧問業務之證券經紀商經核准辦理財富管理業務者之財富管理業務部門 (C)選項AB皆正確 (D)選項AB皆非
#1801261
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