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衍生性金融商品概論與實務
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107年 - 107 台灣金融研訓院第4期衍生性金融商品銷售人員資格測驗:衍生性金融商品概論與實務#69326
> 試題詳解
13.依「銀行辦理衍生性金融商品業務風險管理自律規範」規定,交易部門使用之金融商品定價模型與評價系統:應 由下列何種單位負責檢核後,方得使用?
(A)內部稽核單位
(B)法規遵循單位
(C)風險管理單位
(D)高階管理階層
答案:
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統計:
A(351), B(181), C(4044), D(506), E(0) #1801669
詳解 (共 2 筆)
Kuro Cheng
B1 · 2018/06/22
#2867444
第四條銀行辦理衍生性金融商品業務須建立並...
(共 113 字,隱藏中)
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12
0
家澤
B2 · 2019/10/18
#3625326
第四條銀行辦理衍生性金融商品業務須建立並...
(共 216 字,隱藏中)
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相關試題
14.銀行擬辦理「外幣保證金代客操作業務」,向中央銀行申辦之程序為何? (A)得不經申請逕行辦理 (B)開辦前申請許可 (C)開辦前函報備查 (D)開辦後函報備查
#1801670
15.指定銀行針對自然人辦理人民幣衍生性商品及人民幣兌換者,應符合自然人每人每日透過帳戶買賣之金額為何? (A)不得逾人民幣二萬元規定 (B)不得逾人民幣三萬元規定 (C)不得逾人民幣四萬元規定 (D)不得逾人民幣八萬元規定
#1801671
16.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,下列何者錯誤? (A)對屬自然人之一般客戶,得承作不保本之結構型商品 (B)對屬自然人之一般客戶,得承作非結構型之衍生性金融商品 (C)對屬法人之一般客戶,得承作以避險為目的之複雜性高風險商品 (D)對屬法人之一般客戶,得承作以非避險為目的之複雜性高風險商品
#1801672
17.無本金交割新臺幣遠期外匯業務(NDF)應遵循事項,下列何者錯誤? (A)契約形式、內容及帳務處理應與遠期外匯業務(DF)有所區隔 (B)承作本項交易得展期、得提前解約 (C)到期結清時,一律採現金差價交割 (D)不得以保證金交易(Margin Trading)槓桿方式為之
#1801673
18.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,所稱專業客戶應符合之條件,在自然人 方面,應提供新臺幣多少元以上之財力證明? (A)三千萬元 (B)四千萬元 (C)五千萬元 (D)六千萬元
#1801674
19.經核准辦理衍生性金融商品業務之銀行,有下列哪一情形時,其辦理之衍生性金融商品以避險為限? (A)備抵呆帳提列充足 (B)資本適足率為百分之十 (C)最近一季底逾期放款比率為百分之五 (D)長期信用評等達 Standard & Poor’s Rating Service BBB+級
#1801675
20.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,銀行得向下列何種類別客戶提供衍生性 金融商品交易服務之種類,由銀行公會訂定,並報金管會備查? (A)一般客戶 (B)屬自然人之一般客戶 (C)屬自然人之專業客戶 (D)一般客戶及專業客戶
#1801676
21.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶提供非屬結 構型商品之衍生性金融商品交易服務,就商品適合度建立之內部作業程序至少應包含項目,不包括下列何者? (A)客戶分級依據 (B)商品風險分類 (C)客戶交易目的評估 (D)客戶對銀行獲利貢獻度之評估
#1801677
22.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關客戶須知應載明投資人權益之保護方式,不包括下列何者? (A)糾紛之申訴管道 (B)與銀行發生爭議訴訟之處理方式 (C)向金融監督管理委員會申訴尋求協助 (D)向所轄縣(市)政府消費者服務中心申訴尋求處理
#1801678
23.外匯指定銀行擬辦理「對專業機構投資人辦理尚未開放或開放未滿半年,且未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品 業務,並符合其主管機關相關規定」之申辦程序為何? (A)開辦前申請許可 (B)開辦前函報備查 (C)開辦後函報備查 (D)得不經申請逕行辦理
#1801679
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