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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
> 試題詳解
13.在客戶為法人時進行認識客戶,應先查具控制權最終自然人身分。具控制權係指持有該法人股份或資本超過多少者?
(A)百分之十者
(B)百分之二十者
(C)百分之二十五者
(D)百分之三十者
答案:
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統計:
A(32), B(35), C(1806), D(16), E(0) #3220601
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/03/27
#6055146
銀行辨識實質受益人實務參考做法金融監督...
(共 186 字,隱藏中)
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Nina Wei
B2 · 2024/09/11
#6207945
金融機構防制洗錢辦法第3條第7款第1目:...
(共 108 字,隱藏中)
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相關試題
14.下列何者非屬免申報一定金額以上通貨交易? (A)繳納房屋稅 (B)公益彩券經銷商申購彩券 (C)金融同業的客戶透過同存帳戶所生應付款項 (D)繳納學費
#3220602
15.強化防制洗錢及打擊資恐內部控制三道防線中,金融機構專責主管具有定期報告之職責,專責主管應至少多久向董(理)事會及監察人(監事、監事會)或審計委員會報告? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#3220603
16.下列何者非機構固有風險之評估因素? (A)客群政策 (B)通路複雜度 (C)建立資訊系統查詢客戶身分之完備程度 (D)商品及服務政策
#3220604
17.有關 FATF 效能評鑑之評等基礎中,倘直接成果大部分已達成,僅需作輕微改善(Minor Improvements), 其對應之評鑑等級為: (A)高度有效(High level of effectiveness) (B)相當有效(Substantial level of effectiveness) (C)中度有效(Moderate level of effectiveness) (D)低度有效(Low level of effectiveness)
#3220605
18.金融機構在完成確認客戶身分措施前,原則上不得與該客戶建立業務關係。下列何種情形不屬於得先建立業務關係後再完成驗證的例外情況? (A)屬於臨時性交易 (B)洗錢及資恐風險已受到有效管理 (C)為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須 (D)可在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證
#3220606
19.金融機構於下列何種情況下,原則上無須確認客戶身分? (A)辦理新臺幣二萬元之跨境匯款時 (B)與客戶建立業務關係時 (C)對於過去所取得客戶身分資料之真實性有所懷疑時 (D)發現疑似洗錢或資恐交易時
#3220607
20.金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠,並確保該等資訊之更新,特別是高風險客戶,金融機構應至少多久檢視一次? (A)每個月 (B)每半年 (C)每年 (D)每二年
#3220608
21.下列何者非出具防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書之人? (A)董事長 (B)總經理 (C)法遵長 (D)稽核主管
#3220609
22.洗錢及資恐風險評估報告應送何機關備查? (A)行政院 (B)法務部調查局 (C)內政部 (D)金管會
#3220610
23.確認客戶身分時,對於採函件方式建立業務關係者,應於建立業務關係手續辦妥後採何一方式證實? (A)電話 (B)傳真 (C)掛號函復 (D)實地查訪
#3220611
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