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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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111年 - 111-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#109812
> 試題詳解
13.資恐防制法對於被指定制裁對象踐行目標性金融制裁措施時,主管機關得酌留被制裁之個人或其受扶養親屬 家庭生活所必需之財物或財產上利益,此條款稱之為:
(A)人道措施條款
(B)經濟制裁條款
(C)資恐罪刑化條款
(D)犯罪被害人保護條款
答案:
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統計:
A(1525), B(116), C(104), D(80), E(0) #2967437
詳解 (共 2 筆)
茶茶
B1 · 2022/07/25
#5569741
第十一條 審議會應於主管機關提出待審議之...
(共 97 字,隱藏中)
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yu
B2 · 2022/10/11
#5631492
資恐防制法對於被指定制裁對象踐行目標性金...
(共 93 字,隱藏中)
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相關試題
14.資恐防制法對於被指定制裁對象踐行目標性金融制裁措施時,主管機關得酌留被制裁之個人或其受扶養親屬家庭生活所必 需之財物或財產上利益,此條款稱之為: (A)人道措施條款 (B)經濟制裁條款 (C)資恐罪刑化條款 (D)犯罪被害人保護條款
#1974338
13.資恐防制法對於被指定制裁對象踐行目標性金融制裁措施時,主管機關得酌留被制裁之個人或其受扶養親屬家庭生 活所必需之財物或財產上利益,此條款稱之為何? (A)人道措施條款 (B)經濟制裁條款 (C)資恐罪刑化條款 (D)犯罪被害人保護條款
#3334524
14.金融機構對達一定金額以上之通貨交易申報門檻為何? (A)新臺幣五十萬(含等值外幣) (B)新臺幣一百萬(含等值外幣) (C)新臺幣三百萬(含等值外幣) (D)新臺幣一千萬(含等值外幣)
#2967438
15.金融機構執行業務而辦理國內外交易,應留存必要交易紀錄,交易紀錄之保存,自交易完成時起,應至少保 存多久? (A) 3 年 (B) 5 年 (C) 7 年 (D) 10 年
#2967439
16.銀行業應出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,並於每會計年度終了後幾個月內將該內部控制制 度聲明書內容揭露於該銀行網站? (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#2967440
17. 金融機構對疑似洗錢或資恐交易者,應向下列何者申報? (A)金融監督管理委員會 (B)廉政署 (C)中央銀行 (D)調查局
#2967441
18.依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定,銀行依不同風險等級訂定客戶身分驗證完成期限,其中 建立業務關係後,應不遲於多少工作天? (A) 30 個工作天 (B) 60 個工作天 (C) 90 個工作天 (D) 120 個工作天
#2967442
19.國際案例中發現律師協助客戶洗錢的管道主要透過以下哪一種方式? (A)介紹會計師開設境外公司 (B)利用律師的信託帳戶隱匿實質受益人 (C)合夥設立不動產經紀公司 (D)擔任詐欺集團之法律顧問並協助認證
#2967443
20.金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠,並確保該等資訊之更新,特別是 下列何種客戶,金融機構應至少每年檢視一次? (A)低風險客戶 (B)中低風險客戶 (C)中度風險客戶 (D)高風險客戶
#2967444
21.有關客戶審查,下列敘述何者正確? (A)高風險客戶不得承作 (B)可以委託第三人確認客戶身分 (C)建立業務關係之前一定要完成身分驗證 (D)低風險客戶無須執行客戶審查
#2967445
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