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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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111年 - 111-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#109812
> 試題詳解
16.銀行業應出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,並於每會計年度終了後幾個月內將該內部控制制 度聲明書內容揭露於該銀行網站?
(A)一個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月
答案:
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統計:
A(85), B(1530), C(26), D(62), E(0) #2967440
詳解 (共 2 筆)
111郵局內勤正取 つかさ
B1 · 2022/07/25
#5569131
於每會計年度終了後三個月內,將內部控制制...
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茶茶
B2 · 2022/07/25
#5569763
<銀行業及其他經金融監督管理委員會...
(共 239 字,隱藏中)
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相關試題
17. 金融機構對疑似洗錢或資恐交易者,應向下列何者申報? (A)金融監督管理委員會 (B)廉政署 (C)中央銀行 (D)調查局
#2967441
18.依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定,銀行依不同風險等級訂定客戶身分驗證完成期限,其中 建立業務關係後,應不遲於多少工作天? (A) 30 個工作天 (B) 60 個工作天 (C) 90 個工作天 (D) 120 個工作天
#2967442
19.國際案例中發現律師協助客戶洗錢的管道主要透過以下哪一種方式? (A)介紹會計師開設境外公司 (B)利用律師的信託帳戶隱匿實質受益人 (C)合夥設立不動產經紀公司 (D)擔任詐欺集團之法律顧問並協助認證
#2967443
20.金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠,並確保該等資訊之更新,特別是 下列何種客戶,金融機構應至少每年檢視一次? (A)低風險客戶 (B)中低風險客戶 (C)中度風險客戶 (D)高風險客戶
#2967444
21.有關客戶審查,下列敘述何者正確? (A)高風險客戶不得承作 (B)可以委託第三人確認客戶身分 (C)建立業務關係之前一定要完成身分驗證 (D)低風險客戶無須執行客戶審查
#2967445
22.洗錢及資恐風險評估報告應送何機關備查? (A)行政院 (B)法務部調查局 (C)內政部 (D)金管會
#2967446
23.證券業應採取合宜措施以識別、評估客戶洗錢及資恐風險,下列何者非屬識別個別客戶風險並決定其風險之 評估依據? (A)客戶之國籍 (B)客戶之居住國家 (C)客戶之任職機構 (D)客戶之學歷
#2967447
24.依「證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引」之規定,證券商應建立不同之客戶風險等級與分級規則。就客戶之風險等級,下列敘述何者錯誤?(A)至少應有「高風險」與「一般風險」兩種風險等級(B)對於風險等級為最高之客戶,應至少每年進行一次客戶審查 (C)得對「一般風險」等級之客戶採取簡化措施(D)不得向客戶或與執行防制洗錢義務無關者透露客戶之風險等級資訊
#2967448
25.證券期貨業防制洗錢專責主管必須符合下列何種條件? (A)曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員五年以上者 (B)就任前必須參加金管會認定機構所舉辦二十四小時以上課程,並經考試及格且取得結業證書 (C)雖然就任時尚未具備,但就任三個月內取得金管會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證 照者 (D)曾任職金管會擔任金融監理五年以上經主管機關審核通過者
#2967449
26.下列何者不是保險業作為抵減洗錢及資恐風險之手段? (A)良好且合理的職責分工 (B)以躉繳方式繳交保險費 (C)具有良好的內部警示與調查機制 (D)建置第二道防線法遵或風險管理之機制
#2967450
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