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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
> 試題詳解
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、 種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資?
(A)銷售契約
(B)期貨信託契約
(C)委任契約
(D)風險預告書
答案:
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統計:
A(12), B(472), C(10), D(10), E(0) #2984981
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/27
#5599642
期貨信託基金管理辦法第 37 條...
(共 581 字,隱藏中)
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相關試題
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託 基金資產之行為,不包括下列何者? (A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用 (B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項 (C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (D)給付受益人之買回價金
#2984982
15. 下列有關期貨信託基金風險管理之敘述,何者有誤? (A)由期貨信託事業自行訂定完善之控管計畫,毋須依期貨公會所定相關規範辦理 (B)期貨信託事業董事會應至少每季檢視基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失 (C)期貨信託事業發現期貨信託基金之淨資產價值低於「期貨信託基金管理辦法」第三十七條所定 標準時,應立即通報主管機關 (D)期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資之風險監控管理措施,應於董事會通過之內部 控制制度中訂定
#2984983
16. 下列何者非法規對期貨信託基金會計之要求? (A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年度終了後二個月內編具年度財務報告 (B)對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業,應於每一營業日公告前一營業日每受益權單位 之淨資產價值 (C)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,得由期貨信託事業自行擬訂並於公開說明書說 明基金淨資產價值之計算方式 (D)期貨信託事業運用每一期貨信託基金於每月終了後十日內編具之月報,應送期貨公會申報彙送主管機關
#2984984
17. 有關對不特定人募集之期貨信託基金,其清算程序之規定,下列敘述何者錯誤? (A)清算後之餘額,應依受益權單位數之比率分派予各受益人 (B)有正當理由無法於期限內完成清算者,於期限屆滿前,得向主管機關申請展延一次 (C)清算展延期間以三個月為限 (D)應於清算程序終結後三個月內,將處理結果向主管機關報備,並通知受益人
#2984985
18. 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券,下列何者規定錯誤? (A)應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施 (B)每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額,原則上不得超過所持有該有價證券數額之百 分之五十 (C)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以一年為限 (D)出借證券其交易型態屬議借交易者,借券人提供擔保品之種類,以現金、政府債券、得為融資 融券交易之上市或上櫃公司股票為限
#2984986
19. 期貨信託事業得募集以外幣計價之期貨信託基金,下列何者敘述正確? (A)申購、買回得依交易人所定幣別計收 (B)應以期貨信託事業所選定之外幣計價 (C)幣別選定後,得經雙方同意變更幣別 (D)該期貨信託基金僅需向主管機關申請核准
#2984987
20. 專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,自成立後滿多少時間,受益人始得申請買回? (A)一個月 (B)四十五日 (C)九個月 (D)一年
#2984988
21. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷 售機構? (A)銀行 (B)信託業 (C)證券經紀商 (D)票券商
#2984989
22. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於次順位公司債或次順位金融債券時, 下列敘述何者正確? (A)每一基金投資任一公司之總額,不得超過該公司該次所發行次順位公司債或次順位金融債券總 額之百分之二十 (B)期貨信託事業募集之所有基金投資任一公司之總額,不得超過該公司所發行次順位公司債或次 順位金融債券總額之百分之二十 (C)以投資上市、上櫃及興櫃買賣者為限 (D)所投資之次順位公司債或次順位金融債券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達 一定等級以上者
#2984990
23. 期貨信託事業得全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,下列所述何者為非? (A)全權委託之比率,不得超過基金初始募集金額及追加募集額度之百分之三十 (B)全權委託之比率,不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十 (C)全權委託比率超過規定時,該超過部分應於三個月內調整至符合規定 (D)全權委託範圍包括從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品
#2984991
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