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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
> 試題詳解
13. 依期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業從事下列業務之人員,何者須登錄為期貨信託事業之業 務員?(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售;(乙).執行基金之交易及投資;(丙).期貨交易之投資分析
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
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統計:
A(13), B(11), C(6), D(362), E(0) #3177402
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/16
#6009926
期貨信託事業管理規則 第 4 條 ...
(共 156 字,隱藏中)
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相關試題
14. 期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資,下列有關分析報告、決定書及執行紀錄之敘述,何者錯誤? (A)分析報告應載明分析基礎、根據及建議 (B)決定書應載明決定買賣之標的種類、數量、價格及時機 (C)執行紀錄應記載實際買賣之標的種類、數量、價格及時間,並說明差異原因 (D)各項資料及報告應由負責之人員簽名蓋章,並應保存二年
#3177403
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,訂有受益人除符合一定條件者外,不得再行賣出之情形,該一定 條件之敘述,下列何者錯誤? (A)申請期貨信託事業買回 (B)自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人 (C)轉讓予銀行 (D)基於法律規定所生效力之移轉
#3177404
16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件之自然人, 該條件係指單次申購金額須達新台幣多少元以上? (A)一百萬元 (B)一百五十萬元 (C)二百萬元 (D)二百五十萬元
#3177405
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資 產之行為,不包括下列何者? (A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用 (B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項 (C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (D)給付受益人之買回價金
#3177406
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一選擇權序列之 未平倉部位所需原始保證金,加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金淨額之合計數,不得超 過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#3177407
19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除組合型及保本型期貨信託基金之外,期貨信託事業運用期貨信 託基金持有有價證券,其總市值占本期貨信託基金淨資產價值之比率上限為何? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#3177408
20. 有關期貨信託基金之合併,下列何者敘述錯誤? (A)期貨信託基金經主管機關核准合併後應即公告,其公告日至合併基準日不得少於十五個營業日 (B)期貨信託事業應於合併基準日後二個營業日辦理消滅基金資產移轉 (C)基金合併作業完成後五日內報主管機關備查 (D)因合併致基金持有之資產超過規定比率者,應於一年內調整至符合規定
#3177409
21. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或 任一期貨信託基金之受益權單位總數,不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#3177410
22. 期貨信託基金交易及投資所得期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外,應於會計年度 終了後多少時間內分配之? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)九個月
#3177411
23. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,其契約內容變更應於報經主管機關核准後,幾日內公告 其內容? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#3177412
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