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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
> 試題詳解
13. 依照證交法之規定,下列何者非為內線交易規範主體?
(A)持有該公司之股份百分之五之股東
(B)該公司之法人董事代表人
(C)該公司離職三個月的董事
(D)從董事長獲悉消息之董事長司機
答案:
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統計:
A(249), B(1), C(21), D(27), E(0) #3710057
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/25
#7266860
證券交易法 第 157-1 條下...
(共 773 字,隱藏中)
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14. 證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度,應依下列何項單位規定辦理? (A)財政部 (B)金融監督管理委員會 (C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣證券交易所股份有限公司
#3710058
15. 券商經營涉有外匯業務之衍生性金融商品交易業務時,應就涉及資金匯出入部分向何機關申請許可? (A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行 (C)經濟部 (D)財政部
#3710059
16. 證券商業同業公會之組織型態,為下列何者? (A)財團法人 (B)社團法人 (C)股份有限公司 (D)人民團體
#3710060
17. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理哪些事項? (A)過戶 (B)回報 (C)查驗集保存摺 (D)預收款券
#3710061
18. 證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始幾小時內,除金管會另 有規定外,該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣? (A)1 小時 (B)2 小時 (C)3 小時 (D)4 小時
#3710062
19. 證券交易所備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,而就其證券交易經手費提存之準備金稱之為: (A)賠償準備金 (B)損失準備金 (C)交割結算準備金 (D)盈餘準備金
#3710063
20. 某證券商淨值為一億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少? (A)五千萬元 (B)一千五百萬元 (C)一千萬元 (D)五百萬元
#3710064
21. 證券金融事業發行商業本票之總額,不得超過該事業淨值之幾倍? (A)2 倍 (B)5 倍 (C)6 倍 (D)10 倍
#3710065
22. 公司在預定買回期間,執行買回本公司股份所預定之最高及最低之買回價格,稱為: (A)買賣區間價格 (B)買賣預計價格 (C)買回區間價格 (D)買回預計價格
#3710066
23. 依「證券交易法」規定,下列何者得以帳簿劃撥方式為之? (A)在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付 (B)在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之交割 (C)證券集中保管事業保管之有價證券,其買賣之給付 (D)以證券集中保管事業保管之有價證券為設質標的者,其設質之交付
#3710067
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