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期貨法規與自律規範
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113年 - 113-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#119561
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13. 有關得接受期貨商開設客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者?
(A)期貨結算機構
(B)經金管會核准經營外匯或收受存款業務,並符合金管會所定條件之銀行
(C)證券集中保管事業
(D)經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務,並符合金管會所定條件之清算銀行
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統計:
A(11), B(5), C(7), D(2), E(0) #3227886
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/25
#6967506
1. 題目解析 題目詢問有關接受期貨商...
(共 726 字,隱藏中)
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14. 有關證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業之規定,下列敘述何者錯誤? (A)設立滿一年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (C)總公司應設獨立專責顧問部門 (D)實收資本額應不低於新臺幣五千萬元
#3227887
15. 有關經營複委託業務之外國期貨經紀商在台分支機構,兼營期貨顧問事業之規定,下列敘述何者錯誤? (A)須經其總公司准許 (B)由總公司出具其於本國係得經營期貨顧問業務之聲明書 (C)顧問業務之範圍為主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商受託從事之期貨交易 (D)顧問服務對象限於期貨業
#3227888
16. 期貨顧問事業得辦理下列何種標的之顧問業務? (A)國內、外期貨交易所上市之期貨契約 (B)經主管機關核准募集之期貨信託基金 (C)國內槓桿交易契約 (D)期貨信託基金以外之有價證券
#3227889
17. 有關期貨顧問事業與委任人簽訂契約之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨顧問事業應與委任人簽訂受託契約 (B)該契約範本由主管機關訂定 (C)該契約應自簽約之日起,保存五年,但有爭議者,應保存至該爭議消除為止 (D)契約中應約定簽約後可要求解約之事由及期限
#3227890
18. 有關期貨經理事業實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤? (A)專營期貨經理事業實收資本額不得少於新臺幣一億元 (B)證券投資顧問事業兼營期貨經理事業,實收資本額不得低於新臺幣一億元 (C)期貨經紀商兼營期貨經理事業,實收資本額不得低於新臺幣三億元 (D)期貨信託事業兼營期貨經理事業,實收資本額不得低於新臺幣三億元
#3227891
19. 有關擔任全權委託期貨交易業務之保管機構,得辦理之事項包括下列哪些項目? Ⅰ.開戶 Ⅱ.保證金與權利金之繳交 Ⅲ.款券保管 Ⅳ.結算交割 Ⅴ.帳務處理 Ⅵ.風險控管 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#3227892
20. 有關期貨經理事業自有資金之運用範圍,包括下列哪些項目? Ⅰ.銀行存款 Ⅱ.國內外政府債券 Ⅲ.國庫券 Ⅳ.可轉讓銀行定期存單 Ⅴ.商業票據 Ⅵ.經核定之短期票券 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#3227893
21. 有關期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券,下列敘述何者錯誤? (A)可買賣外國證券巿場交易之股票、認股權證及受益憑證 (B)可買賣經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券 (C)可買賣經主管機關核准或申報生效在國內外募集及銷售之境外基金 (D)外國證券市場指任何有組織且受該國證券主管機關管理之證券交易所及店頭市場
#3227894
22. 依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業未依規定交付公開說明書者,對於善意相對人因而所受之損害,應負賠償責任,下列有關損害賠償請求權之敘述何者正確? (A)自知有得受賠償之原因時起半年內不行使而消滅 (B)自知有得受賠償之原因時起一年內不行使而消滅 (C)自賠償原因發生之日起逾三年不行使而消滅 (D)自賠償原因發生之日起逾五年不行使而消滅
#3227895
23. 有關期貨信託事業持股百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業之發起人,其股份之計算,包括下列何者? Ⅰ.本人 Ⅱ.配偶 Ⅲ.未成年子女 Ⅳ.二親等以內之親屬 Ⅴ.利用他人名義持有者 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#3227896
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